期貨法律法規(guī)歷年考試真題（單選題及答案解析）一
發(fā)布時間：2012-11-15 共1頁
單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（ ）。
A．錯誤指令
B．交易指令
C．錯誤信息
D．交易信息
3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（ ）有關(guān)規(guī)定。
A．國家外匯管理
B．國際外匯法規(guī)
C．國家期貨管理
D．國際期貨規(guī)定
4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（ ）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A．隱瞞、欺詐和阻礙
B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C．拒絕、阻礙和隱瞞
D．拒絕、欺詐和隱瞞
5．期貨交易所的管理辦法由（ ）制定。
A．全國人大常委會
B．國務(wù)院法制辦
C．最高人民法院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．30日
C．2個月
D．3個月
7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（ ）。
A．請求權(quán)
B．追償權(quán)
C．代位權(quán)
D．質(zhì)押權(quán)
9．在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）制定。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國人民銀行
D．國務(wù)院財政部門
11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ ）。
A．監(jiān)管會員及客戶
B．指定交割倉庫
C．指定期貨保證金存管銀行
D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更交易所名稱
B．期貨交易所分立
C．股東大會決定解散期貨交易所
D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。
A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議
B．主持期貨交易所的日常工作
C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（ ）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）
A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
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