期貨法律法規歷年考試真題（單選題及答案解析）三
發布時間：2012-11-15 共1頁
41．在我國設立期貨交易所，由（ ）審批。
A．中國人民銀行
B．全國人大常委會
C．全國人民代表大會
D．國務院期貨監督管理機構
42．下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（ ）。
A．甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年
B．乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年
C．丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年
D．丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿4年
43．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（ ）可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．國務院期貨法制委員會
D．國務院期貨監督管理機構
44．期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是（ ）。
A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C．不進行混碼交易的
D．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的、
45．期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。
A．資金大小的比例
B．公開、公平、公正
C．取之于市場、用之于市場
D．個人勞動所得倍率
46．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至（ ）風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7與7日
D．2006年12月31日
47．期貨交易所的合并、分立，由（ ）批準。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．國務院期貨法制委員會
D．國務院期貨監督管理機構
48．期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（ ）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。
A.l年
B．2年
C．3年
D．5年
49．下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（ ）。
A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務
B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務
C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保
D．除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動
50．期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（ ）人。
A．2
B．3
C．5
D．7
51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。
A．該會員的保證金
B．期貨交易所的自有資金
C．期貨交易所的風險準備金
D．期貨交易公司的儲備金
52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（ ）。
A．在電話里通知另一理事代為出席
B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托
C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D．該理事不得委托他人代為出席
53．中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行（ ）管理。
A．監督
B．垂直
C．自律
D．行政
54．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（ ）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
55．期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（ ）。
A．申訴
B．反映
C．上訪
D．申請復議
56．因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。
A．期貨公司也有過錯．
B．期貨交易所已采取補救措施
C．不可抗力
D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰
57．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（ ）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（ ）首席風險官履行職責。
A．妨礙、拒絕
B．幫助、暗示
C．詆毀、誹謗
D．限制、阻撓
59．風險監管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
60．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。
A．立即
B．當日
C．次日
D．持續
