期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年試題及答案（1）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-15 共1頁(yè)
期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）
單選題
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日來(lái)源：考試大的美女編輯們
D:2003年7月31日
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（ ）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
5.（ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員考試大論壇
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。
A:自然人
B:國(guó)有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
10.我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。
A:國(guó)家工商行政管理局
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
13.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（ ）。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)來(lái)源：考試大的美女編輯們
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)
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