期貨從業資格考試《法律法規》歷年試題及答案（6）
發布時間：2012-11-15 共1頁
101.期貨交易所不得從事（ ）。
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動產投資
D:間接參與期貨交易
102.
出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發生自然災害等不可抗力www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
103.《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監督管理
D:會員違規、違約行為處理辦法
104.關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）。
A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
105.期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A:中國證監會
B:期貨業協會
C:中國人民銀行
D:財政部
106.期貨從業人員應當()。
A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
C:及時告知投資者有關期貨業務的情況
D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
107.期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。
A:客戶有權不予認可
B:客戶可以予以追認
C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
108.以下說法錯誤的有（ ）。
A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律
109.期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。來源：www.examda.com
A:責令改正，給予警告，沒收違法所得
B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款
D:責令退還多收取的交易手續費
110.建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。
A:內部風險控制委員會
B:風險控制小組
C:專門的稽核監督崗位
D:監事會或監事
111.關于侵權行為責任的正確描述是（ ）。
A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失
C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
112.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。
A:與會員資格相應的會員資格費
B:與會員資格相應的會員交易席位
C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D:不得停止該會員交易席位的使用
113.《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（ ）。
A:競業準則
B:專業勝任能力
C:職業道德
D:職業創新能力
114.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（ ）。
A:《中華人民共和國民法通則》
B:《中華人民共和國刑法》
C:《中華人民共和國合同法》
D:《中華人民共和國民事訴訟法》
115.期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。
A:誠實守信
B:恪盡職守
C:堅持公開、公平、公正原則
D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
116.以下人員必須取得期貨從業資格的有（ ）。
A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員
B:期貨交易廳的高級管理人員
C:合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員
D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員
117.以下屬于期貨經紀公司按照有關規定必須做到的事項有（ ）。
A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息
B:必須設立風險管理部門，不能只設立風險管理崗位
C:建立并執行嚴格的風險管理制度
D:必須建立合規審查部門，達不到部門規模的要設立合規審查崗位
118.關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是（ ）。
A:由中國證監會比照對期貨公司總經理的規定進行審核
B:由中國證監會派出機構核準
C:中國證監會派出機構的核準意見要報中國證監會備案
D:其核準條件依據按照《中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程序指引》的有關規定執行
119.某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（ ）。
A:其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1個
B:其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個
C:其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
D:其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
120.關于境內國有企業在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。
A:持證企業在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制
B:該額度由中國證監會會同相關部門制定
C:額度規模受該企業的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制
D:當持證企業的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業應在1個工作日內報告中國證監會并說明理由
