期貨從業資格考試《法律法規》歷年試題及答案（7）
發布時間：2012-11-15 共1頁
判斷題
121.期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會備案。
參考答案[錯誤]
122.申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業協會提交有關文件和材料。
參考答案[錯誤]
123.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
124.全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
125.期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
參考答案[錯誤]
126.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。
參考答案[錯誤]
127.期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。
參考答案[錯誤]
128.期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監會批準。
參考答案[正確]
129.在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
130.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。
參考答案[正確]
131.根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
132.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監會。
參考答案[錯誤]
133.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[正確]
134.期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監會批準。
參考答案[錯誤]
135.期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業人員執業。
參考答案[錯誤]
136.申請取得期貨從業人員資格的，必須通過中國證監會組織的資格考試，取得《期貨從業人員資格證書》。
參考答案[錯誤]
137.中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
138.國家外匯管理局負責監控持證企業境外期貨業務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
139.期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
140.期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
參考答案[正確]
141.全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
142.期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[錯誤]
145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由證監會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業協會通報。
參考答案[錯誤]
149.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業協會處理。
參考答案[錯誤]
150.期貨經營機構發現所聘用的期貨從業人員有違規行為的，應當作出處理，并在10個工作日內向中國期貨業協會報告。
參考答案[錯誤]
151.中國期貨業協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當暫停執業并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
參考答案[正確]
153.期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
154.一個交易所的總經理最多只能連續6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
155.某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
參考答案[正確]
156.期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業，在簽定了一個6個月的現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
158.中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
159.為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格優良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
160.期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
161.期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示（ ）。
A:中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B:公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為
D:公司出現重大財務風險
162.某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。
A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
163.彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（ ）應承擔該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
164.期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應（ ）。
A:責令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
165.下列選項中，由中國證監會統一制定的為（ ）。
A:《期貨經紀業務許可證》
B:年檢報告書格式
C:《營業部經營許可證》
D:年檢標識樣式
166.某期貨經紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經理是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。該副總經理可能受到的行政處罰是（ ）。
A:罰款1-5萬
B:被撤消任職資格
C:3年或永久被拒絕申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格
D:刑事起訴
167.甲市的李默在乙市的某期貨經紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協商未果，公司可以向（ ）起訴。
A:甲市所在中級人民法院
B:乙市所在高級人民法院
C:乙市所在中級人民法院
D:甲市所在任一基層法院
168.期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月（ ）。
A:貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員
B:未按時辦理年檢的
C:違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
D:違反有關從業機構的業務規定導致重大損失
169.汪某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。
A:認定合同無效
B:公司承擔15萬元虧損
C:汪某承擔15萬元虧損
D:汪某承擔30萬元虧損
170.中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業，為平衡各方之參與，各行業總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。
與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。
A:大陸期貨交易所的股東必須是會員
B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制
C:大陸是分業管理，臺灣有混業特點
D:兩者的決策效率各有所長
