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二、多選題（每題3分，共30分）

1、  法人客戶在我公司開戶時，必須提供下列相關(guān)的資料：（         ）

A、  企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；B、法人代表證明書；C、法人代表委托書；

D、稅務(wù)登記證；E、資金來源說明；F、企業(yè)代碼證；

G、法人公章；H、期貨經(jīng)紀(jì)合同中涉及的客戶方所有人的身份證復(fù)印件等。

 

2、 三家期貨交易所對實物交割中的買賣方會員交付貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉單的時間有不同的規(guī)定，且必須在交割規(guī)定的時間內(nèi)完成，請列出相關(guān)的貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉單交付期限：大連是（   ），上海是（   ），鄭州是（   ）。

    A、買、賣方會員必須在最后交割日下午二時之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉單和相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票交入交易所；

B、買、賣方會員必須在最后交割日上午十時之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉單交到交易所；

C、買、賣方會員必須在交割日上午九時之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉單交入交易所。

   

3、在實物交割中，各交易所對增值稅發(fā)票的開具要求有不同的規(guī)定，下列陳述是正確的有（      ）

A、大連商品交易所規(guī)定：交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅發(fā)票，客戶開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督；

B、上海期貨交易所規(guī)定：交易所向買方會員開具增值稅專用發(fā)票,向賣方會員收取增值稅專用發(fā)票。買方會員向買方客戶開具增值稅專用發(fā)票,向交易所收取增值稅專用發(fā)票。賣方會員向交易所開具增值稅專用發(fā)票,向賣方客戶收取增值稅專用發(fā)票。賣方會員最遲須在最后交割日將增值稅專用發(fā)票交至交易所；

C、鄭州商品交易所規(guī)定：自2002年6月1日起，交割賣方投資者給對應(yīng)的買方投資者開具增值稅發(fā)票，投資者開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督；

D、以上都正確。

 

4、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（             ）    
A、交易盈虧結(jié)算    B、持倉盈虧結(jié)算
C、平倉盈虧結(jié)算    D、對沖盈虧結(jié)算    
E、利潤盈虧結(jié)算   

 

5、個人客戶可否進行交割的規(guī)定三家交易所都不同，下面說法正確是（       ）。

A、大連商品交易所規(guī)定：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。個人客戶不允許交割；

B、上海期貨交易所在交割方面，取消了個人客戶不允許交割的限制，只要符合國家有關(guān)規(guī)定，個人客戶可以進行實物交割。具體規(guī)定如下：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。不能交付或者接收增殖稅專用發(fā)票的客戶不允許交割；

C、鄭州商品交易所規(guī)定：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。取消了個人客戶不允許交割的限制；

       D、三家交易所只允許法人客戶交割。

 

6、期貨電子化交易協(xié)議或與采用電子化交易的投資者簽訂的經(jīng)紀(jì)合同中應(yīng)至少包括但不限于以下幾項內(nèi)容：(      )

A、雙方的權(quán)力、義務(wù)；

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的免責(zé)條款；

C、交易結(jié)算報告、追加保證金通知和強行平倉通知的準(zhǔn)備、查詢和確認(rèn)方式；

D、雙方約定的電子化交易的具體方式和備份交易方式。

      

7、目前國內(nèi)三家交易所為控制交易風(fēng)險，實行了各種風(fēng)險管理辦法，具體有（      ）。

         A、保證金制度；   B、實物交割制度；  C、限倉制度 ；

 D、大戶報告制度；  E、強行平倉制度  ； F、一戶一碼制  ；

   G、漲跌停板制度。

 

8、黃大豆1號期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%。隨著合約持倉量的增大，大連交易所將逐步提高該合約交易保證金比例，交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)分別為（        ）。

          A、40萬手〈N，交易保證金為合約價值的10%；

          B、40萬手〈N，交易保證金為合約價值的15%；

          C、35萬手〈N≤40萬手，交易保證金為合約價值的9%；

          D、35萬手〈N≤40萬手，交易保證金為合約價值的11%；

          E、30萬手〈N≤35萬手，交易保證金為合約價值的8%；  

          F、N ≤30萬手，交易保證金為合約價值的5%。

 

9、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有（      ）。
A、銅    B、鋁    C、膠合板    D、天然橡膠   E、秈米            

      

10、期貨經(jīng)紀(jì)公司可以接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的 (   )

A、      買賣 ；   B、結(jié)算 ；    C、代客理財；     D、融資；

E、 交割；    F、變相自營業(yè)務(wù)。

 

三、判斷題：（將你認(rèn)為正確的題后面畫√，錯誤畫× ，每題2分，共20分）

1、新上市合約的漲跌停板為正常漲跌停板的一倍（交易保證金維持合約規(guī)定比例），如有成交，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板；如當(dāng)日無成交，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌停板和保證金。如三個交易日無成交，交易所可對掛盤基準(zhǔn)價作適當(dāng)調(diào)整。（  ）

 

2、結(jié)算價是指某一期貨合約當(dāng)日成交價格按成交量的加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。結(jié)算價是進行當(dāng)日未平倉合約盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲跌停板額的依據(jù)。（  ）

 

3、會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為60萬元。每日交易開始前，會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于此額度不得開新倉。當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額為負(fù)數(shù)而不能及時追加時，交易所將按有關(guān)規(guī)定對其強行平倉。（   ）

 

4、交易所實行價格漲跌停板制度。當(dāng)某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報、沒有停板價位的賣出(買入)申報,或者一有賣出(買入)申報就成交、但未打開停板價位的情況時,交易所確定該合約在該交易日收市時出現(xiàn)漲(跌)停板，并按交易所制定的有關(guān)規(guī)定處理。（  ）

 

5、一個客戶在交易所內(nèi)只能有一個客戶號，但可以在不同的經(jīng)紀(jì)會員開戶。其交易編碼只能是會員號不同，而客戶號必須相同。（   ）

 

6、進入交割月份合約的漲跌停板幅度黃大豆為合約價值的6%，豆粕為合約價值的3%。（   ）

 

7、大連商交所規(guī)定，當(dāng)某期貨合約在某一交易日（該交易日記為第N個交易日）出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況，則當(dāng)日結(jié)算時，該期貨合約的交易保證金維持不變，第N+1個交易日該合約的漲跌停板幅度不變。（   ）

 

8、目前鄭商所規(guī)定，強筋小麥的實物交割實行集中交割。（   ）

 

9、優(yōu)質(zhì)強筋小麥的最后交易日為合約月份第十個交易日，交割日期是合約交割月份的第一交易日至最后交易日。（   ）

 

10、《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》中關(guān)于漲跌停板制度的有關(guān)規(guī)定：當(dāng)某天然橡膠期貨合約在某一交易日（該交易日記為D1交易日）出現(xiàn)單邊市,則D1交易日結(jié)算時該合約交易保證金按下述方法調(diào)整：交易保證金比例原是5%的提高到6%，高于6 %的按原比例收取。天然橡膠期貨合約的漲跌停板由3%增加到6%。（   ）

 

四、簡答題：（第1題10分，其他2題各5分，共20分）

1、請你談?wù)勀阏J(rèn)為在中期國際進行期貨交易的十大優(yōu)勢。

 

 

2、某一糧食生產(chǎn)加工企業(yè)到我公司開戶準(zhǔn)備做強筋小麥賣出套保交割交易，請你簡要地向該企業(yè)說明交割的主要環(huán)節(jié)。（要求簡單列出每一環(huán)節(jié)要點，不要求寫出相關(guān)規(guī)則）

 

 

3、李先生是做黃大豆1號期貨合約交易的一個新投機客戶，他需要向你咨詢每周五下午收市后大商所通常將有哪些信息公開發(fā)布，請向李先生說明。