證券從業資格資格證書管理
發布時間：2016-08-20 共1頁
通過《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
證券從業資格執業證書申請入口：中國證券業協會執業證書管理系統（http://person.sac.net.cn/login.action）
證券從業資格執業證書申請具體流程：
?。ㄒ唬┯蓹C構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號；
?。ǘ┥暾埲说卿泤f會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
?。ㄈC構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
?。ㄋ模﹨f會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
?。ㄎ澹τ诜蠗l件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。
新證券制度的特點
協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：
（一）明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。
（二）簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
（三）證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。
（四）對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。
（五）結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。
（六）根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。
