2012年證券從業資格考試證券投資分析習題集四十一
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券投資咨詢業務與證券分析師、證券投資顧問
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．中國證券業協會證券分析師專業委員會于( )在北京成立。
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
正確答案:B
2．亞洲證券分析師聯合會的簡稱為( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
正確答案:C
3．證券投資顧問業務的基本要素是( )。
A．市場席位進入、賬戶管理
B．提供證券投資建議、收取服務報酬
C．證券結算清算
D．證券的存管
正確答案:B
4．《中華人民共和國證券法》規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
正確答案:B
5．從上述法律法規出臺的順序來看，中國證券監督管理委員會對證券投資咨詢從業人員的行政監管始于( )。
A．1995年
B．1996年
C．1997年
D．1998年
正確答案:C
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券資產管理業務的基本特征是接收客戶全權委托，管理客戶的資產。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．證券經紀人是證券公司的正式員工。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
8．在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基'礎，證券投資顧問團隊依據證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協議約定向客戶提供。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以向證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．我國的證券分析師是指( )從事發布證券研究報告的人員。
A．具有證券投資咨詢執業資格
B．具有證券從業資格
C．在中國證券業協會注冊登記的
D．為證券交易所會員
正確答案:AC
12．《證券業從業人員執業行為準則》對證券業從業人員作出的特定禁止行為有( )。
A．接受他人委托從事證券投資
B．投資者與委托人約定分享證券投資收益
C．依據虛假信息、內幕信息撰寫和發布分析報告
D．向委托人承諾證券投資收益
正確答案:ABCD
13．證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程主要環節有( )。
A．服務模式的選擇和設計
B．客戶簽約
C．形成服務產品
D．服務提供
正確答案:ABCD
14．香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究的關系主要措施有( )。
A．禁止分析師向投資銀行部門報告
B．禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C．禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點
D．分析師不得參與投資銀行交易推介活動，如項目投標、項目路演等
正確答案:ABCD
15．證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示( )信息，方便投資者查詢、監督。
A．公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等
B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
C．證券投資顧問服務的內容和方式
D．投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
正確答案:AB
