證券資格考試《證券投資基金真題一》
發布時間：2011-10-22 共11頁
101。加強基金信息披露對實現資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發展具有重要意義，主要表現在以下幾個方面_________。
A. 有利于完全消除證券市場系統性風險
B. 有利于投資者的價值判斷
C. 防止信息濫用
D. 有利于監督基金管理人的運作
E. 有利于提高證券市場的效率
答案： B C D E
102。基金信息披露應滿足以下要求________。
A.通俗性 B.真實性 C.時效性 D.全面性 E.超前性
答案： B C D
103。上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應放置于下列地點供公眾查閱________。
A. 基金管理人所在地
B. 基金托管人所在地
C. 上市交易的證券交易所
D. 有關銷售機構及其網點
E. 中國證監會派出機構
答案： A B C D
104。基金監管目標中，保證市場公平的含義是________。
A. 恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等
B. 保證交易價格形成的公平性
C. 發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為
D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中
E. 推進市場的有效性和保證市場高透明度
答案： A B C
105。我國基金監管的原則是_________。
A. 依法監管原則
B. 自律性監管為主，政府監管為輔的原則
C. “三公”原則 監管與自律并重原則
D. 監管的連續性和有效性原則
答案：A C D E
106。證券交易所對基金的監管主要表現為________。
A. 對基金從業人員資格的管理
B. 對基金上市的管理
C. 對基金投資行為的監管
D. 對基金立法的管理
E. 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治
答案：B C
107。我國基金管理公司可以采取的組織形式包括________。
A. 無限責任公司
B. 有限合伙企業
C. 有限責任公司
D. 股份有限公司
E. 無限合伙制
答案：C D
108。基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件________。
A. 實收資本不少于三億元
B. 經營狀況良好
C. 無不良記錄
D. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件
答案：A B C E
109。我國對證券投資基金銷售的監管主要內容包括________。
A. 銷售業務資格監管
B. 銷售員素質監管
C. 銷售行為監管
D. 銷售業績監管
E. 銷售效率監管
答案：A C
110。目前，針對我國基金高管人員日常監管的主要手段有_______。
A.年檢登記制度 B.定期檢查制度 C.談話提醒制度 D.持續教育制度 E.離任審計制度
答案：A B C D E
A. 有利于完全消除證券市場系統性風險
B. 有利于投資者的價值判斷
C. 防止信息濫用
D. 有利于監督基金管理人的運作
E. 有利于提高證券市場的效率
答案： B C D E
102。基金信息披露應滿足以下要求________。
A.通俗性 B.真實性 C.時效性 D.全面性 E.超前性
答案： B C D
103。上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應放置于下列地點供公眾查閱________。
A. 基金管理人所在地
B. 基金托管人所在地
C. 上市交易的證券交易所
D. 有關銷售機構及其網點
E. 中國證監會派出機構
答案： A B C D
104。基金監管目標中，保證市場公平的含義是________。
A. 恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等
B. 保證交易價格形成的公平性
C. 發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為
D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中
E. 推進市場的有效性和保證市場高透明度
答案： A B C
105。我國基金監管的原則是_________。
A. 依法監管原則
B. 自律性監管為主，政府監管為輔的原則
C. “三公”原則 監管與自律并重原則
D. 監管的連續性和有效性原則
答案：A C D E
106。證券交易所對基金的監管主要表現為________。
A. 對基金從業人員資格的管理
B. 對基金上市的管理
C. 對基金投資行為的監管
D. 對基金立法的管理
E. 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治
答案：B C
107。我國基金管理公司可以采取的組織形式包括________。
A. 無限責任公司
B. 有限合伙企業
C. 有限責任公司
D. 股份有限公司
E. 無限合伙制
答案：C D
108。基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件________。
A. 實收資本不少于三億元
B. 經營狀況良好
C. 無不良記錄
D. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件
答案：A B C E
109。我國對證券投資基金銷售的監管主要內容包括________。
A. 銷售業務資格監管
B. 銷售員素質監管
C. 銷售行為監管
D. 銷售業績監管
E. 銷售效率監管
答案：A C
110。目前，針對我國基金高管人員日常監管的主要手段有_______。
A.年檢登記制度 B.定期檢查制度 C.談話提醒制度 D.持續教育制度 E.離任審計制度
答案：A B C D E
