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11。從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
   1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
   2?；撅L(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
   3。政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
   4。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

12。負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。
   1。7
   2。15
   3。20
   4。30

13。證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
   1。優(yōu)先股票
   2。基金證券
   3。有價(jià)證券
   4?？赊D(zhuǎn)換債券

14。折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
   1。市場(chǎng)利率
   2。市場(chǎng)價(jià)格
   3。風(fēng)險(xiǎn)
   4。面值

15。證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
   1。3
   2。5
   3。6
   4。9

16。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
   1。保證
   2。后續(xù)
   3。內(nèi)容
   4。完成

17。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
   1。半年
   2。1年
   3。一年半
   4。2年

18。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
   1。個(gè)人債券
   2。公司債券
   3。金融債券
   4。政府債券

19。準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
   1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
   2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
   3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》

20。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
   1。2／3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
   2。2／3以上高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
   3。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   4。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷