2013年基金從業(yè)資格考試模擬題6
發(fā)布時(shí)間：2012-11-10 共1頁(yè)
17.其他1據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主發(fā)起人應(yīng)該是().
1:A:證券公司[對(duì)]
2:B:財(cái)務(wù)公司[錯(cuò)]
3:C:保險(xiǎn)公司[錯(cuò)]
4:D:信托投資公司[對(duì)]
18.其他1
依照《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則,基金費(fèi)用從()中支付.
1:A:管理費(fèi)[錯(cuò)]
2:B:托管費(fèi)[錯(cuò)]
3:C:基金資產(chǎn)[對(duì)]
4:D:投資人收益[錯(cuò)]
19.基金指數(shù)
編制上證基金指數(shù)的基日為()。
1:2000年6月9日[錯(cuò)]
2:2000年7月3日[錯(cuò)]
3:2000年5月8日[對(duì)]
4:2000年6月30日[錯(cuò)]
20.基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司采取何種組織形式時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立()。
1:A：有限責(zé)任公司[錯(cuò)]
2:B：股份有限公司[對(duì)]
3:C：有限責(zé)任公司和股份有限公司[錯(cuò)]
4:D：以上都不是[錯(cuò)]
21.簡(jiǎn)單凈值和時(shí)間加權(quán)收益率
下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,正確的是().
1:A:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]
2:B:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]
3:C:簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系[對(duì)]
4:D:簡(jiǎn)單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]
22.證券投資基金的當(dāng)事人及當(dāng)事人之間的關(guān)系
《證券投資基金法》對(duì)基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)包括但不限于下列規(guī)定().
1:A:基金管理人履行基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作[對(duì)]
2:B:基金托管人履行基金財(cái)產(chǎn)的托管[對(duì)]
3:C:實(shí)行相互監(jiān)督[對(duì)]
4:D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭?cái)產(chǎn)或基金持有人損失時(shí),另一方負(fù)連帶責(zé)任[錯(cuò)]
23.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡基金
成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為()。
1:A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入[錯(cuò)]
2:B：追求資本增值[對(duì)]
3:C：追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)[錯(cuò)]
4:D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧[錯(cuò)]
24.買(mǎi)入并持有策略
買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在()的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。
1:1--2年[錯(cuò)]
2:2--3年[錯(cuò)]
3:3--5年[對(duì)]
4:5--7年[錯(cuò)]
25.基金組合管理過(guò)程
構(gòu)建投資組合的原因是()。
1:降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
2:降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
3:增加系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]
4:增加非系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]
26.不定期信息披露
關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是()。
1:基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[對(duì)]
2:基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所[錯(cuò)]
3:基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告[對(duì)]
4:基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無(wú)需再行公告[錯(cuò)]
27.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來(lái)說(shuō),基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().
1:A:基金投資收益權(quán)[對(duì)]
2:B:日常投資決策權(quán)[錯(cuò)]
3:C:基金份額處分權(quán)[對(duì)]
4:D:剩余基金財(cái)產(chǎn)分配權(quán)[對(duì)]
28.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿
理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。
1:在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合[對(duì)]
2:增長(zhǎng)型組合[錯(cuò)]
3:在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合[對(duì)]
4:指數(shù)型組合[錯(cuò)]
29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別
如果某一證券是無(wú)期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)，那么，該類(lèi)證券是()。
1:A：股票[對(duì)]
2:B：債券[錯(cuò)]
3:C：基金[錯(cuò)]
4:D：匯票[錯(cuò)]
30.在岸基金和離岸基金
從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
1:A：公募基金和私募基金[錯(cuò)]
2:B：開(kāi)放式基金和封閉式基金[錯(cuò)]
3:C：在岸基金和離岸基金[對(duì)]
4:D：公司型基金和契約型基金[錯(cuò)]
31.基金招募說(shuō)明書(shū)草案
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的()內(nèi)容。
1:基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期[錯(cuò)]
2:基金份額的發(fā)售日期和期限[錯(cuò)]
3:基金收益的合理預(yù)期[對(duì)]
4:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容[錯(cuò)]
32.期限結(jié)構(gòu)理論?D?D預(yù)期理論
利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為()。
1:流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償[錯(cuò)]
2:遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值[對(duì)]
3:市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上[對(duì)]
4:利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降[對(duì)]
33.基金管理人的概念與資格條件
依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有().
1:A:管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)[對(duì)]
2:B:按規(guī)定披露基金信息[對(duì)]
3:C:向基金持有人支付收益[對(duì)]
4:D:招集基金份額持有人大會(huì)[對(duì)]
34.基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。
1:基金合同[對(duì)]
2:上市公告書(shū)[錯(cuò)]
3:年度報(bào)告[錯(cuò)]
4:公開(kāi)說(shuō)明書(shū)[錯(cuò)]
35.公募基金和私募基金
與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
1:A：投資風(fēng)險(xiǎn)較高[錯(cuò)]
2:B：投資活動(dòng)所受到的限制和約束少[錯(cuò)]
3:C：基金募集對(duì)象不固定[對(duì)]
4:D：采取非公開(kāi)方式發(fā)售[錯(cuò)]
36.證券市場(chǎng)線
以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述正確的是()。
1:證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)[錯(cuò)]
2:如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方[對(duì)]
3:如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方[錯(cuò)]
4:證券市場(chǎng)線說(shuō)明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素[對(duì)]
37.其他1
《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的().
1:A:5%[對(duì)]
2:B:4%[錯(cuò)]
3:C:3%[錯(cuò)]
4:D:2%[錯(cuò)]
38.投資者投資基金的稅收
目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，()印花稅。
1:征收4%[錯(cuò)]
2:暫不征收[對(duì)]
3:征收1%[錯(cuò)]
4:征收2%[錯(cuò)]
39.市場(chǎng)異常策略
長(zhǎng)期來(lái)看,小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比().
1:A:要高于大公司[對(duì)]
2:B:要小于大公司[錯(cuò)]
3:C:等于大公司[錯(cuò)]
4:D:沒(méi)有明確的結(jié)論[錯(cuò)]
40.封閉式基金的募集、交易機(jī)構(gòu)
下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有()。
1:A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯(cuò)]
2:B：類(lèi)似于上市公司股票發(fā)行[錯(cuò)]
3:C：募集是一次性的[錯(cuò)]
4:D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷(xiāo)[對(duì)]
41.在岸基金和離岸基金
離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
[錯(cuò)]
42.基金收益分配的規(guī)定
每個(gè)基金單位享有的分配權(quán)相同。
[對(duì)]
43.基金會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表
基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。
[對(duì)]
44.基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管
基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
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