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　　A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C．采用證券法規(guī)定的代銷或包銷方式發(fā)行

　　D．不用滿足公開發(fā)行新股的一般條件

 

　　正確答案:AB解題思路：本題考核上市公司向原股東配售股份的條件。上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行，故選項(xiàng)C錯誤。上市公司向原股東配售股份的，還要滿足公開發(fā)行新股的一般條件，故選項(xiàng)D的說法錯誤。

 

　　12．根據(jù)《票據(jù)法》的有關(guān)規(guī)定，持票人行使最初追索權(quán)，可以請求被迫索人就下列金額和費(fèi)用予以清償?shù)挠?)。

　　A．被拒絕付款后，給持票人造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　B．被拒絕付款的匯票金額

　　C．匯票金額自到期日或者提示付款日起至清償日止的利息

　　D．取得有關(guān)拒絕證明和發(fā)出通知書的有關(guān)費(fèi)用

 

　　正確答案:BCD解題思路：本題考核追索金額。持票人行使最初追索權(quán)時，其追索金額包括：(1)被拒絕付款的匯票金額；(2)匯票金額自到期日或者提示付款日起至清償日止，按照中國人民銀行規(guī)定的同檔次流動資金貸款利率計(jì)算的利息；(3)取得有關(guān)拒絕證明和發(fā)出通知書的費(fèi)用。

 

　　13．下列關(guān)于票據(jù)抗辯的說法正確的有()。

　　A．票據(jù)債務(wù)人可以以自己與出票人之間的抗辯事由對抗持票人

　　B．票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對抗持票人

　　C．善意的已支付對價的正當(dāng)持票人可以向票據(jù)上的一切債務(wù)人請求付款

　　D．持票人取得的票據(jù)是無對價的，那么其享有的權(quán)利不得優(yōu)于其前手

 

　　正確答案:BCD解題思路：本題考核票據(jù)的抗辯。票據(jù)的債務(wù)人不得以自己與出票人之間的抗辯事由對抗持票人。

 

　　14．張某投保車輛損失險，在保險期內(nèi)，張某的父親由于過失致使保險車輛全損，保險人采取的措施不包括()。

　　A．承擔(dān)賠償保險金責(zé)任

　　B．賠償保險金后對張父進(jìn)行代位求償

　　C．對張父進(jìn)行代位求償后賠償保險金

　　D．不承擔(dān)賠償保險金責(zé)任

 

　　正確答案:BCD解題思路：本題考核保險合同的代位求償制度。除被保險人的家庭成員或者其組成人員故意對保險標(biāo)的損害而造成保險事故外，保險人不得對被保險人的家庭成員或者其組成人員行使代位請求賠償?shù)臋?quán)利。

 

　　15．A公司在實(shí)施收購B上市公司過程中，下列與A公司構(gòu)成一致行動人的有()。

　　A．C公司（系A(chǔ)公司的母公司）

　　B．D公司(A公司的董事甲兼任D公司的監(jiān)事)

　　C．E公司（為A公司的收購行為提供咨詢服務(wù)）

　　D．乙自然人（持有A公司的股份30%，同時持有B上市公司1%的股份）

 

　　正確答案:ABD解題思路：本題考核一致行動人的界定。(1)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系的，為一致行動人。(2)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，為一致行動人。(3)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。

 

　　16．關(guān)于保險公司的設(shè)立，下列表述正確的有()。

　　A．設(shè)立保險公司，其注冊資本的最低限額為人民幣2億元

　　B．保險公司的注冊資本必須為實(shí)繳資本，包括貨幣與非貨幣出資

　　C．國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起6個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)籌建的決定，并書面通知申請人

　　D．申請人應(yīng)自收到批準(zhǔn)籌建通知之日起1年內(nèi)完成籌建工作；籌建期間不得從事保險經(jīng)營活動

 

　　正確答案:ACD解題思路：本題考核保險公司的設(shè)立。保險公司的注冊資本必須為實(shí)繳貨幣資本，選項(xiàng)B錯誤。

 

　　17．根據(jù)外匯管理法律制度的規(guī)定，有下列行為之一，一般情況下應(yīng)由外匯管理機(jī)關(guān)處以涉及違法金額30%以下罰款的有()。

　　A．違反規(guī)定攜帶外匯出入境的

　　B．非法套匯

　　C．未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的

　　D．逃匯

 

　　正確答案:BD解題思路：本題考核違反外匯管理行為的罰款幅度。根據(jù)規(guī)定，違反規(guī)定攜帶外匯出入境，處違法金額20%以下的罰款；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下的罰款。

 

　　18．根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，票據(jù)的對物抗辯是指基于票據(jù)本身的內(nèi)容而發(fā)生的事由所進(jìn)行的抗辯。下列情形中，屬于對物抗辯的理由有()。

　　A．背書不連續(xù)

　　B．票據(jù)被偽造

　　C．票據(jù)債務(wù)人無行為能力

　　D．直接后手交付的貨物存在質(zhì)量問題

 

　　正確答案:ABC解題思路：選項(xiàng)D屬于"對人抗辯"。

 

　　19．根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于匯票背書行為無效的有()。

　　A．附有條件的背書

　　B．只將匯票金額的一部分進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的背書

　　C．將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給二人以上的背書

　　D．背書人在匯票上記載"不得轉(zhuǎn)讓"，其后手又進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓的

 

　　正確答案:BC解題思路：(1)選項(xiàng)A：背書時附有條件的，所附條件不具有匯票上的效力，但不影響背書行為本身的效力；(2)選項(xiàng)BC：將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給二人以上的背書無效；(3)選項(xiàng)D：背書人在匯票上記載"不得轉(zhuǎn)讓"字樣，其后手再背書轉(zhuǎn)讓的，該背書有效，但原背書人對其直接被背書人以后通過背書方式取得匯票的一切當(dāng)事人，不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。

 

　　20．關(guān)于經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理的表述，錯誤的有()。

　　A．單方面轉(zhuǎn)移，是一目對外單方面的、有償?shù)闹Ц叮譃樗饺藛畏矫孓D(zhuǎn)移與政府單方面轉(zhuǎn)移

　　B．經(jīng)常項(xiàng)目外匯收入，必須按照規(guī)定賣給經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C．經(jīng)常項(xiàng)目外匯支出，可以憑有效單證以自有外匯支付，也可向經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)購匯支付

　　D．經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行審查，無需外匯管理機(jī)關(guān)對此進(jìn)行監(jiān)督檢查

 

　　正確答案:ABD解題思路：本題考核經(jīng)常項(xiàng)目的外匯管理。單方面轉(zhuǎn)移，是一國對外單方面的、無償?shù)闹Ц丁＝?jīng)常項(xiàng)目外匯收入，可以按照國家有關(guān)規(guī)定保留或者賣給經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定，對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對上述事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。