期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見稿)
發(fā)布時間：2010-01-19 共2頁
第一章 總則
第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司分類評價是指以期貨公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定確定期貨公司的類別。
第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時調(diào)整期貨公司分類和評價的指標與標準。
第四條 期貨公司分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會(以下簡稱“評審委員會”)，負責評審等事宜。
評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱“期貨保證金監(jiān)控中心”)和期貨交易所相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評價指標
第八條 期貨公司的風險管理能力根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類評價指標進行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。
(一)客戶資產(chǎn)保護。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風險管理能力。
(二)資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
(三)公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風險管理能力。
(四)內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
(五)信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風險管理能力。
(六)信息披露。主要反映期貨公司報送和披露信息的及時性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其會計風險及誠信風險管理能力。
第九條 期貨公司市場影響力主要是根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容：
(一)日均客戶權(quán)益總額；
(二)經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力；
(三)凈利潤。
第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。
第三章 評價方法
第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，進行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。
第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類風險管理能力評價指標不符合具體評價標準(見附件)的，每項扣0.5分。
第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
(一)期貨公司上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加5分、2.5分；
(二)期貨公司上一年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加4分、2分；
(三)期貨公司上一年度凈利潤位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加1分、0.5分。
第十四條 期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生以下情形時，按照以下原則進行扣分：
(一)風險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的，每次扣1分；風險監(jiān)管指標預(yù)警的，每次扣0.5分；
(二)期貨保證金監(jiān)控中心重預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
(三)違規(guī)使用自有資金的，每項扣2分；
(四)允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；
(五)錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10%的，扣2分；
(六)審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分；
(七)任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；
(八)任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，每次扣2分；
(九)董事、監(jiān)事、高級管理人員存在三個月以上缺位的，每次扣2分；
(十)未經(jīng)許可或報備私下變更股東的，每次扣10分；
(十一)未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣10分。
第十五條 期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：
(一)被下達責令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；
(二)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(二)至(七)項監(jiān)管措施的，每次扣3分；
(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當人選的，每次扣5分；被市場禁入的，每次扣10分；
(四)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(一)項監(jiān)管措施的，每次扣10分；
(五)被警告、罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；
(六)被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。
第十六條 期貨公司營業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)及時告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
期貨公司營業(yè)部按第十五條所述原則進行扣分。
第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會或者期貨交易所紀律處分的，每次扣0.5分，累計最高扣3分。
第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)事項被采取多項紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)事項被采取同一紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當分別計算、合計扣分。
第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第(一)項規(guī)定的監(jiān)管措施時，期貨公司能在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進行扣分。
第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
(一)在評價期內(nèi)與其他期貨公司進行合并且在評價期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會行政許可的，可加3分；
(二)管理制度創(chuàng)新成果評價期內(nèi)在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。
第二十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實專項監(jiān)管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。
第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司分類評價是指以期貨公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定確定期貨公司的類別。
第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時調(diào)整期貨公司分類和評價的指標與標準。
第四條 期貨公司分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會(以下簡稱“評審委員會”)，負責評審等事宜。
評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱“期貨保證金監(jiān)控中心”)和期貨交易所相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評價指標
第八條 期貨公司的風險管理能力根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類評價指標進行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。
(一)客戶資產(chǎn)保護。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風險管理能力。
(二)資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
(三)公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風險管理能力。
(四)內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
(五)信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風險管理能力。
(六)信息披露。主要反映期貨公司報送和披露信息的及時性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其會計風險及誠信風險管理能力。
第九條 期貨公司市場影響力主要是根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容：
(一)日均客戶權(quán)益總額；
(二)經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力；
(三)凈利潤。
第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。
第三章 評價方法
第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，進行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。
第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類風險管理能力評價指標不符合具體評價標準(見附件)的，每項扣0.5分。
第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
(一)期貨公司上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加5分、2.5分；
(二)期貨公司上一年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加4分、2分；
(三)期貨公司上一年度凈利潤位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加1分、0.5分。
第十四條 期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生以下情形時，按照以下原則進行扣分：
(一)風險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的，每次扣1分；風險監(jiān)管指標預(yù)警的，每次扣0.5分；
(二)期貨保證金監(jiān)控中心重預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
(三)違規(guī)使用自有資金的，每項扣2分；
(四)允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；
(五)錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10%的，扣2分；
(六)審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分；
(七)任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；
(八)任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，每次扣2分；
(九)董事、監(jiān)事、高級管理人員存在三個月以上缺位的，每次扣2分；
(十)未經(jīng)許可或報備私下變更股東的，每次扣10分；
(十一)未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣10分。
第十五條 期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：
(一)被下達責令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；
(二)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(二)至(七)項監(jiān)管措施的，每次扣3分；
(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當人選的，每次扣5分；被市場禁入的，每次扣10分；
(四)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(一)項監(jiān)管措施的，每次扣10分；
(五)被警告、罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；
(六)被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。
第十六條 期貨公司營業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)及時告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
期貨公司營業(yè)部按第十五條所述原則進行扣分。
第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會或者期貨交易所紀律處分的，每次扣0.5分，累計最高扣3分。
第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)事項被采取多項紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)事項被采取同一紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當分別計算、合計扣分。
第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第(一)項規(guī)定的監(jiān)管措施時，期貨公司能在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進行扣分。
第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
(一)在評價期內(nèi)與其他期貨公司進行合并且在評價期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會行政許可的，可加3分；
(二)管理制度創(chuàng)新成果評價期內(nèi)在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。
第二十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實專項監(jiān)管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。
