期貨法規部分歷年考試真題及參考答案匯總
發布時間：2011-10-22 共4頁
39.
題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。
A: 非盈利企業法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.
題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。
A: 企業法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業
參考答案[C]
41.
題干: 以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。
A: 營業部形式
B: 分公司形式
C: 合作經營的營業部
D: 中國證監會許可的其他分支機構形式
參考答案[C]
42.
題干: 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。
A: 服務周到
B: 技能熟練
C: 誠實信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
43.
題干: 下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告
C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案
D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.
題干: 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
45.
題干: 境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存（ ）年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
46.
題干: 持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由（ ）在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A: 國務院
B: 中國證監會
C: 中國期貨業協會
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
47.
題干: 企業從事境外期貨業務須經（ ）批準。
A: 中國證監會
B: 國務院
C: 商務部
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶
D: 開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
50.
題干: 期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、( )、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細化
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）。
A: 崗位培訓
B: 后續職業培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實信用原則的行為
C: 惡意進行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的（ ）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。
A: 無權代理
B: 職務代理
C: 越權代理
D: 表見代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指（ ）。
A: 資金大戶
B: 國外企業法人
C: 期貨中介機構
D: 國內非期貨經紀企業法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續費。
A: 交易所規定標準
B: 經營成本或行業自律標準
C: 證監會規定的標準
D: 期貨經紀公司規定的標準
參考答案[B]
58.
題干: 某國有控股期貨公司總經理，因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為（ ）。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。
A: 所在期貨經紀公司人事部門
B: 原工作單位保衛部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
多選題
61.
題干: 保證金可以以（ ）方式支付。
A: 現金
B: 本票
C: 匯票
D: 支票
參考答案[ABCD]
62.
題干: 期貨交易所會員享有的權利包括（ ）。
A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C: 聯名提議召開會員大會
D: 按照規定轉讓會員資格
參考答案[ACD]
63.
題干: 境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當（ ）。
A: 交易活躍
B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C: 管理規范
D: 上市品種齊全
參考答案[ABC]
64.
題干: 期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.
題干: 下列屬于期貨從業人員的有（ ）。
A: 期貨公司總經理
B: 期貨交易所的電腦管理人員
C: 期貨公司后勤服務人員
D: 期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
66.
題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關的商業秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.
題干: 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（ ）有利害關系的情形時，應當回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
參考答案[ABCD]
68.
題干: 在我國，期貨經紀公司應當保證期貨（ ）資料的完整和安全。
A: 交易
B: 結算
C: 交割
D: 價格
參考答案[ABC]
69.
題干: 人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.
題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進行期貨交易。
A: 信貸資金
B: 財政資金
C: 自有資金
D: 銀行資金
參考答案[ABD]
71.
題干: 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業務。
A: 國有企業
B: 國有控股企業
C: 金融機構
D: 事業單位
參考答案[AB]
72.
題干: 下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。
A: 未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B: 從事境外期貨交易須經中國證監會批準
C: 從事境外期貨交易需報國務院批準
D: 期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.
題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）。
A: 設立目的和職能
B: 名稱、住所和營業場所
C: 注冊資本及其構成
D: 對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監督管理
D: 會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.
題干: 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
參考答案[ACD]
76.
題干: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。
A: 經紀公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C: 期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D: 經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
78.
題干: 下列關于中國證監會的表述中正確的是（ ）。
A: 依法對期貨經紀公司進行監督管理
B: 依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理
C: 中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理
D: 中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理
參考答案[AC]
79.
題干: 下列表述中，（ ）是正確的。
A: 期貨經紀公司應當加入期貨業協會
B: 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會
C: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理
D: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。
A: 投資基金
B: 經紀業務
C: 咨詢、培訓
D: 自營
參考答案[BC]
81.
題干: 期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。
A: 申請人前三年沒有重大違法違規行為
B: 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格
C: 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施
D: 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82.
題干: 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（ ）。
A: 聘用具有資格的從業人員
B: 從業人員死亡
C: 從業人員被解聘
D: 聘用的從業人員辭職
參考答案[ABCD]
83.
題干: 屬于從事期貨業務的機構有（ ）。
A: 期貨交易所
B: 期貨經紀公司
C: 從事境外期貨交易的機構
D: 期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
84.
題干: 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。
A: 遵守有關法律、法規、規章和政策
B: 遵守期貨交易所有關規則及公司章程
C: 建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D: 配合、接受中國證監會及其派出機構的監管
參考答案[ABCD]
