2007年證券業從業人員資格考試大綱
發布時間：2011-10-22 共6頁
第六部分參考法規目錄
（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第83號發布）
《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 中華人民共和國主席令第27號發布）
《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號)
（二）行政法規
1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發布）
（三）司法解釋
1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）
(四)部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監會令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日證監會令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日證監會令第18號）
4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日證監會令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日證監會令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日證監會令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日證監會令第37號）
8.《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）
9.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日證監發[2004]67號）
10.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》
（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）
11.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日證監會令第4號）
12.《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日證監會令第29號）
13.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日證監會令第5號）
14.《外資參股證券公司設立規則》
（2002年6月1日證監會令第8號）
15.《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日證監會令第34號）
16.《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》
（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）
17.《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日證監會令第39號）
18.《網上證券委托暫行管理辦法》
（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）
19.《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日證監會令第3號）
20.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日證監[1996]6號）
21.《證券公司證券自營業務指引》
（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）
22.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日證監會令第17號）
23.《上市公司治理準則》
（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）
24.《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）
25.《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監會令第40號）
26.《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日證監會令第35號）
27.《關于外國投資者并購境內企業的規定》
（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）
28.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）
29.《關于上市公司重大購買.出售.置換資產若干問題的通知》
（2001年12月10日證監公司字[2001]105號）
30.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監發[2005]51號）
31.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）
32.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）
33.《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監會令第19號）
34.《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監會令第20號）
35.《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日證監會令第21號）
36.《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監會令第22號）
37.《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》
（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）
38.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監會令第23號）
39.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
(五)證券交易所規則
1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）
