《證券經紀人專項考試大綱（2008年）》
發布時間：2011-10-25 共2頁
第一部分 證券市場基礎
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；權證和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀；熟悉改革開放后中國證券市場的發展階段、發展狀況和對外開放狀況。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征。掌握普通股票股東的權利；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的進程。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、性質、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；熟悉我國企業債、公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種。
掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義。
熟悉基金收益的、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。
掌握權證的定義、分類、要素；發行、上市與交易；了解權證與標準期權產品的異同。
掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉換債券的理論價值、轉換價值；了解可轉換債券的市場價格及轉換升貼水；掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特征和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場的概念；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、股份轉讓方式。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，了解對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業務及相關管理規定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發展概況。
掌握證券登記結算公司的職能、有關業務規則；了解證券服務機構的類別和證券服務機構的法律責任和市場準入。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握《證券法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。
掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規定的證券投資者保護基金的、基金的監督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規定。http://ks.examda.com
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉投資者教育工作的有關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。
掌握對信息披露、操縱市場行為、欺詐客戶行為、內幕交易行為的監管內容。
熟悉證券市場的自律性管理機構；熟悉證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；熟悉證券業協會的職責和對會員、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；掌握從業人員的行為規范和基本行為準則。 證券從業資格
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；權證和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀；熟悉改革開放后中國證券市場的發展階段、發展狀況和對外開放狀況。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征。掌握普通股票股東的權利；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的進程。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、性質、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；熟悉我國企業債、公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種。
掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義。
熟悉基金收益的、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。
掌握權證的定義、分類、要素；發行、上市與交易；了解權證與標準期權產品的異同。
掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉換債券的理論價值、轉換價值；了解可轉換債券的市場價格及轉換升貼水；掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特征和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場的概念；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、股份轉讓方式。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，了解對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業務及相關管理規定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發展概況。
掌握證券登記結算公司的職能、有關業務規則；了解證券服務機構的類別和證券服務機構的法律責任和市場準入。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握《證券法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。
掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規定的證券投資者保護基金的、基金的監督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規定。http://ks.examda.com
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉投資者教育工作的有關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。
掌握對信息披露、操縱市場行為、欺詐客戶行為、內幕交易行為的監管內容。
熟悉證券市場的自律性管理機構；熟悉證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；熟悉證券業協會的職責和對會員、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；掌握從業人員的行為規范和基本行為準則。 證券從業資格
