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1．招股說明書的一般內容與格式：同業競爭與關聯交易 
首次公開發行股票招股說明書應披露（　）對發行人是否存在同業競爭和避免同業競爭有關措施的有效性所發表的意見。（不定項選擇題） 
A．發行人律師 
B．主承銷商 
C．發行人審計機構 
D．發行人董事會 
【答案】AB  
 
5．保薦機構和保薦代表人的資格條件 
中國證監會的非現場檢查包括（　）。（不定項選擇題） 
A．證券公司的年度報告 
B．董事會報告 
C．財務報表附注 
D．機構、制度與人員的檢查 
【答案】ABC 
【解析】D項“機構、制度與人員的檢查”屬于中國證監會的現場檢查。 
6．重大購買、出售、置換資產的實施 
上市公司在股東大會做出有關購買、出售、置換資產決議（　）后，仍未完成有關產權過戶交易手續的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告。（單項選擇題） 
A．30日 
B．60日 
C．90日 
D．6個月 
【答案】C 
【解析】上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產決議90日后，仍未完成有關產權過戶手續的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告；此后，每30日應當公告1次，直至完成有關購買、出售、置換資產的過戶手續。 
7．股票發行公告 
關于發行公告，下列說法正確的有（　）。（不定項選擇題） 
A．發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知 
B．在股票發行獲得核準后，承銷商應當在公開發行前2～５個工作日內將發行公告進登在至少一種由中國證監會指定的全國性報刊上。 
C．發行公告應當于承銷期內將該發行公告在各發售網點全文張貼 
D．發行公告是招股說明書不可分割的一部分 
【答案】ABC 
8．股票發行定價分析報告 
股票發行定價分析報告的內容應包括（　）。（不定項選擇題） 
A．發行人的組織結構 
B．發行人在本行業中的地位 
C．發行人主要產品的國內外市場分析 
D．發行人主要產品所處發展階段和技術含量 
【答案】BCD 
9．首次公開發行股票申請文件的要求 
申請首次公開發行股票的公司應按（　）的要求制作申請文件。（單項選擇題） 
A．《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》 
B．《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第九號》 
C．《首次公開發行股票輔導工作辦法》 
D．《關于公司公告擬公開發行股票并上市有關事宜的通知》 
【答案】B 
【解析】申請首次公開發行股票的公司應按《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號――首次公開發行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。 
10．對機構投資者配售的發行方式 
與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的法人，稱為（　）。（單項選擇題） 
A．機構投資者 
B．一般法人投資者 
C．戰略投資者 
D．戰術投資者 
【答案】C