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　　1．對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（　　）億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（　　）億美元。

　　A．1、2

　　B．2、3

　　C．1、5

　　D．2、3

　　2．通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（　　）時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)的信息披露。

　　A．3%

　　B．5%

　　C．10%

　　D．15%

　　3．收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的（　　）的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約。

　　A．20%

　　B．25%

　　C．30%

　　D．35%

　　4．在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊螅ā　。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A．3

　　B．6

　　C．9

　　D．12

　　5．下列選項(xiàng)中自事件發(fā)生之日起3年內(nèi)收購(gòu)人不得再收購(gòu)上市公司的是（　　）。

　　A．收購(gòu)人在報(bào)告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　B．收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)售股份

　　C．收購(gòu)人未聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問

　　D．外國(guó)投資者規(guī)避管轄的

　　6．特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A．6

　　B．12

　　C．24

　　D．36

　　7．并購(gòu)重組委員會(huì)委員為（　　）名。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員（　　）名。

　　A．20、5

　　B．20、10

　　C．25、5

　　D．25、10

　　8．并購(gòu)重組委員會(huì)委員每屆任期（　　）年，連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過（　　）屆。

　　A．1、2

　　B．1、3

　　C．2、2

　　D．2、3

　　9．接受上市公司國(guó)有股和法人股的外商在付清全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款（　　）個(gè)月后，可再轉(zhuǎn)讓其所購(gòu)股份。

　　A．12

　　B．24

　　C．36

　　D．48

　　10．對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)的投資者持有的股份數(shù)量為100萬股，持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量為200萬股；上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)為5000萬股，已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份總數(shù)為2000萬股，投資者的可轉(zhuǎn)換債券的行權(quán)已屆滿并具備行權(quán)的條件，則投資者的持股比例為（　　）。

　　A．2%

　　B．3.2%

　　C．3.9%

　　D．4.3% 

　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1．向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循（　　）原則。

　　A．防止國(guó)有資產(chǎn)流失

　　B．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　C．堅(jiān)持“三公”原則

　　D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

　　2．下列（　　）情況下，收購(gòu)人以要約方式預(yù)定收購(gòu)的一個(gè)上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

　　A．投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份

　　B．已持有該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份

　　C．擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%

　　D．擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的10%，但未超過30%

　　3．在上市公司收購(gòu)過渡期內(nèi)，如無特殊情況一般不得進(jìn)行下列（　　）行為。

　　A．收購(gòu)人改選上市公司董事會(huì)

　　B．被收購(gòu)公司為收購(gòu)人提供擔(dān)保

　　C．被收購(gòu)公司公開發(fā)行股份募集資金

　　D．收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)而出售被收購(gòu)公司資產(chǎn)

　　4．下列（　　）情形下，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。

　　A．證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

　　B．收購(gòu)人能夠挽救公司面臨的嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，并承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

　　C．股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約，收購(gòu)人持有該公司已發(fā)行股份的30%以上且承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份

　　D．證監(jiān)會(huì)出于適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益給做出豁免

　　5．對(duì)上市公司收購(gòu)進(jìn)行監(jiān)管所涉及的部門有（　　）。

　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B．財(cái)務(wù)顧問

　　C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D．證券交易所

　　6．有下列（　　）情形的公司，不得收購(gòu)其他上市公司。

　　A．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為

　　B．收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　C．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　D．收購(gòu)人為了報(bào)復(fù)被收購(gòu)公司的股東而進(jìn)行收購(gòu)

　　7．《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列（　　）行為范圍。

　　A．在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外出售公司資產(chǎn)

　　B．與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　C．將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　　D．按照披露的募集資金用途，使用募集資金對(duì)外投資

　　8．下列（　　）行為可以界定為重大資產(chǎn)重組行為。

　　A．購(gòu)買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的55%

　　B．出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的45%

　　C．出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的60%以上，出售的資產(chǎn)凈額為6000萬元人民幣

　　D．購(gòu)買的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的60%

　　9．上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組做出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列（　　）事項(xiàng)。

　　A．本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B．交易價(jià)格

　　C．交易對(duì)方

　　D．定價(jià)依據(jù)

　　10．下列（　　）情形可以算作為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A．實(shí)際擁有上市公司持股30%以上的股份

　　B．實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C．實(shí)際支配的股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D．實(shí)際支配的股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響