證券發行與承銷第一章精選習題及答案(二)
發布時間：2011-10-07 共1頁
不定項選擇題
【6】 我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )
A 發行監管 B 發行方式 C 發行定價 D 發行種類
【7】 修訂后的《證券法》在發行監管方面明確了( )
A 公開發行和非公開發行的界限
B 規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督
C 肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介結構的市場服務職能
D 將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能
【8】證券公司必須符合的風險控制指標標準有( )
A流動資產與流動負債的比例不得低于100% B凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100% D 凈資本與負債的比例不得低于20%
【9】 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監會可以區別情形，對其采取( )的措施。
A 責令停業整頓 B 指定其他機構托管、接管 C 撤銷經營證券業務許可 D 撤銷
【10】個人申請注冊登記為保薦代表人的應具有證券從業資格，取得執業證書且符合( )
A 具備證監會規定的投資銀行業務經歷
B 參加證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C 所任職機構出具由董事長或總經理簽名的推薦函
D 未負有數額較大的到期未清償債務
【11】承銷團申請人應具備的基本條件有( )
A在中國境內依法成立的金融機構
B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄
C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上
D具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度
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