2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集二
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券經營機構的投資銀行業務(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。
A．在中國境內依法成立的金融機構
B．依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力
D．具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
正確答案:ABCD
2．2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
A．《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
B．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
D．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
正確答案:ABCD
3．我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )三個方面。
A．發行監管
B．發行方式
C．發行定價
D．發行種類
正確答案:ABC
4．我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由( )發行的金融債券。。
A．中國建設銀行
B．國家開發銀行
C．中國農業銀行
D．中國工商銀行
正確答案:CD
5．中國銀行業監督管理委員會于2003年發布了《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，規定各( )可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。
A．國有獨資商業銀行．
B．股份制商業銀行
C．城市商業銀行
D．農村合作信用社
正確答案:ABC
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