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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．推行股票、可轉換債券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．《證券發行上市保薦業務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A