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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合(   )條件。 

A．股票已公開發行

B．公司股本總額不少于3000萬元

C．公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10％以上

D．公司股東人數不少于100人 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

2．滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱"T日")向上海證券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日(   )。 

A．上午9：00-11：30

B．上午9：30-11：30

C．下午1：00-3：00

D．下午1：30-3：00 

 

 

 

正確答案:BC 

 

3．根據上海證券交易所對有效申購總量配售新股的辦法，以下說法錯誤的是(   )。 

A．當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理

B．當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按包銷協議辦理

C．當有效申購總量大于該次股票發行量時，上海證券交易所按照每looO股配1個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率

D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，上海證券交易所按照每100股配1個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率 

 

 

 

正確答案:AC 

 

4．根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》規定，以下說法正確的是(   )。 

A．上市公司董事、監事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定

B．上市已滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75％自動鎖定

C．上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100％自動鎖定

D．每年的第一個交易日，中國結算深圳分公司以上市公司董事、監事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的本公司股份為基數，按25％計算其本年度可轉讓股份法定額度進行解鎖 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25％，因(   )等導致股份變動的除外。 

A．司法強制執行

B．繼承

C．遺贈

D．依法分割財產 

 

 

 

正確答案:ABCD