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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分) 

1．封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在(   )內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送會后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書。 

A．5日

B．5個工作日

C．10日

D．10個工作日 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近(   )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。 

A．2

B．3

C．4

D．5 

 

 

 

正確答案:D 

 

3．中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的(    )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。 

A．《證券法》

B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C．《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

D．《公司法》 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，(  )日，主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》。 

A．T-3

B．T+1

C．T+2

D．T+3 

 

 

 

正確答案:D 

 

5．上市公司申請發(fā)行新股，最近(    )個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降(    )以上的情形。 

A．24，30％

B．24,50％

C．12，50％

D．12，30％ 

 

 

 

正確答案:B