2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集三十六
發布時間：2012-05-17 共1頁
可轉換公司債券和可交換公司債券的發行(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于(、)。．
A．公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
B．公告募集說明書日前2D個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
C．公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
D．公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
正確答案:A
2．公司申請發行可交換公司債券，要求當次發行債券的金額不超過( )。
A．預備用于交換的股票按募集說明書公告日l前10個交易日均價計算的市值的50％
B．預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70％
C．預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的50％
D．預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70％
正確答案:D
3．公開發行可轉換債券網上發行不得超過( )個交易日，網下發行不得超過( )個交易日，但經交易所同意的除外。
A．1，3
B．2，1
C．1，2
D．3，1
正確答案:C
4．可轉換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前( )個交易日內，在指定媒體上披露上市公告書。
A．3
B．5
C．7
D．10
正確答案:B
5．在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是( )。
A．T+1日，凍結申購資金
B．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所；上海證券交易所向營業部發送配號
C．T+4日，中簽率公告見報；搖號
D．T+4日，搖號結果公告見報
正確答案:C
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