2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集三十七
發布時間：2012-05-17 共1頁
可轉換公司債券和可交換公司債券的發行(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．關于可轉換公司債券，下列說法正確的是( )。
A．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的有關事項
B．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布1次提示公告，一提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
C．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
D．公司出現可轉換公司債券按規定須停止交易的其他情形時，應當在獲悉有關情形后及時披露其可轉換公司債券將停止交易的公告
正確答案:AD
2．關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。
A．可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
B．分離交易的可轉換公司債券酌期限蕞短為1年，無最長期限限制
C．認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月
D．募集說明書公告的權證存續期限木得調整
正確答案:AC
3．通常情況下，( )，回售的期權價值就越大。
A．回售期限越長
B．回售期限越短
C．轉換比率越高
D．回售價格越高
正確答案:ACD
4．下列說法正確的是( )。
A．變更募集資金投資項目的，上市公司應當l在般東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利。有關回售公告至少發布3次
B．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次
C．在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定
D．在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次。在回售實施期間至少發布3次，余下1次回售公告的發翱布時間視需要而定
正確答案:AC
5．保薦機構推薦可轉換公司債券上市，應當1句交易所提交( )。
A．上市保薦書
B．保薦協議
C．保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列人保薦機構和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書
D．與上市推薦工作有關的其他文件
正確答案:ABCD
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