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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．關于可轉換公司債券上市的贖回與回售，不正確的有(    )。 

A．上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告

B．贖回期結束后，公司應當公告贖回結果及其影響

C．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利

D．有關回售公告至少發(fā)布3次，其中，在回售實施前、股東大會決議公告后10個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定 

 

 

 

正確答案:AD 

 

2．發(fā)行可轉換公司債券的上市公司涉及(    )事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。 

A．交易日披露涉及調(diào)整或修正轉股價格的信息

B．行使可轉換公司債券贖回、回售權

C．減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項

D．提供擔保的，擔保人或擔保物發(fā)生重大變化 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．贖回公告應當載明(    )等內(nèi)容。 

A．贖回的程序

B．贖回價格

C．付款方法

D．贖回時間 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．按照(    )規(guī)定，證券交易所停止可轉換公司債券的交易。 

A．可轉換公司債券流通面值少于1000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易

B．可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易

C．可轉換公司債券在贖回期間停止交易

D．可轉換公司債券應當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易 

 

 

 

正確答案:CD 

 

5．關于發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是(    )。 

A．公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

B．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用

C．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額

D．發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保 

 

 

 

正確答案:BCD