2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷考前沖刺試題3
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（一）(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．在招股說明書中，發行人應簡介員工及其社會保障情況，主要包括( )。
A．員工人數及變化情況
B．員工專業結構，受教育程度
C．員工年齡分布
D．發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革等
正確答案:ABCD 解題思路：題干所述四項均為發行人需簡介的內容。故選ABCD。
2．中國證監會的非現場檢查包括( )。
A．證券公司的年度報告
B．董事會報告
C．財務報表附注
D．機構、制度與人員的檢查
正確答案:ABC 解題思路：項是現場檢查。故選ABC。
3．首次公開發行股票招股說明書應披露發行人( )。
A．發展戰略
B．技術開發計劃
C．人員擴充計劃
D．預計新股上市后的二級市場走勢
正確答案:ABC 解題思路：項無法預計，也不用披露。故選ABC。
4．主承銷商應該向中國證監會制定的包括披露的情況有( )。
A．因行使超額配售選擇權而發行的新股數
B．從集中競價市場上購買的發行人股份數及平均價
C．發行人歷次籌資數量
D．本次發行的總費用
正確答案:AB 解題思路：項應為發行人本次發行籌資的總金額，D項內容無需披露。故選AB。
5．關于資產支持證券的信用增級說法正確的是( )。
A．信用增級可以有內部信用增級和外部信用增級
B．金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級
D．商業銀行禁止提供信用增級
正確答案:ABC 解題思路：項商業銀行可以提供信用增級。故選ABC。
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