2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷考前沖刺試題17
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（六）(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．首次公開發行股票的基本原則有( )。
A．融資最大化原則
B．公開、公平、公正
C．高效原則
D．經濟原則
正確答案:BCD 解題思路：首次公開發行股票的基本原則要牢記：有公開、公平、公正，高效原則和經濟原則。故選BCD。
2．以下屬于擬上市公司的關聯方的是( )。
A．發行人參與的合營企業、聯營企業
B．控股股東及股東控制或參與的企業
C．對控股股東及其主要控股東有實質性影響的企業法人或自然人
D．主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員與上述關系密切的人士控制的其他企業
正確答案:ABCD 解題思路：題干四個選項均是擬上市公司的關聯方。故選ABCD。
3．布萊克一斯科爾斯模型的假設條件有( )。
A．股票可以被買進或賣出
B．期權是歐式的，在期權出售前，股票無股息支付
C．存在一個固定的無風險的利率，投資者可以此利率無限借入或貸出
D．不存在影響任何收益的任何外部因素，股票收益僅來自于價格變動，股票的價格變動呈正態分布
正確答案:ABCD 解題思路：題干四個選項均是布萊克一斯科爾斯模型的假設條件。故選ABCD。
4．關于資本維持原則，下列說法正確的是( )。
A．禁止以低于股票面值的價格發行股票是資本維持原則的表現
B．固定資產折舊是資本確定原則
C．固定資產折舊是資本維持原則
D．盈余分配是資本維持原則
正確答案:ACD 解題思路：要掌握資本維持三原則及其內容。故選ACD。
5．股票發行所采用的"全額預繳款"的方式分為( )。
A．"全額預繳款，比例配售，余額即退"的方式
B．"全額預繳款，抽簽配售，余額轉存"的方式
C．"全額預繳款，比例配售，余額轉存"的方式
D．"全額預繳款，抽簽配售，余額即退"的方式
正確答案:AC 解題思路：要了解"全額預繳款"的方式分為兩種。均為比例配售，但區分余額即退和余額轉存。故選AC。
- 2012年證券發行與承銷第十二章公司重組與財務顧問業務同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十二章公司重組與財務顧問業務同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第十一章公司收購同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十一章公司收購同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第十章外資股的發行同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第十章外資股的發行同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第九章債券的發行與承銷同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第九章債券的發行與承銷同步測試習題（1）
- 2012年證券發行與承銷第八章同步測試習題（2）
- 2012年證券發行與承銷第八章同步測試習題（1）