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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．非公開發行股票的特定對象應當符合的規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件、發行對象不超過(  )名，發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。 

A．10

B．15

C．20

D．25 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：非公開發行股票的特定對象應當符合的規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件、發行對象不超過10名，發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。故選A。 

 

2．配股時控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(  )的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。 

A．30％

B．50％

C．70％

D．90％ 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：配股時，如果控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70％的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。故選C。 

 

3．資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的(  )不得變動。 

A．資本總額

B．注冊資本

C．固定資本總額

D．流動資本總額 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。故選A。 

 

4．證券公司、保險公司和信托投資公司可以在(  )上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。 

A．證券交易所債券市場

B．全國銀行問債券市場

C．證券交易所股票市場

D．全國銀行間股票市場 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。證券公司、保險公司和信托投資公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債；商業銀行、農村信用社聯社、保險公司和少數證券公司可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。故選A。 

 

5．董事會有聘任或者解聘(  )的權利。 

A．總經理秘書

B．公司經理

C．董事會秘書

D．監事會成員 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：董事會對股東大會負責，決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。故選B。