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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．發行金融債券的承銷人須具備下列哪些條件(  )。 

A．注冊資本不低于1億元人民幣

B．具有較強的債券分銷能力

C．具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

D．最近三年內沒有重大違法、違規行為 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：金融債券的承銷可采用協議承銷、招標承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣；②具有較強的債券分銷能力；③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道；④最近兩年內沒有重大違法、違規行為；⑤中國人民銀行要求的其他條件。故選BC。 

 

2．在發行新股招股說明書中，招股說明書應當至少披露與本次承銷和發行有關的事項有(  )。 

A．承銷方式(包銷或代銷)

B．承銷期的起止時間

C．全部承銷機構的名稱及其承銷量

D．發行費用 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：這是新股發行的常識。故選ABCD。 

 

3．《公司法》關于設立股份有限公司的條件有(  )。 

A．發起人符合法定人數

B．發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額

C．發起人制定公司章程

D．有固定的生產經營場所 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：設立股份有限公司應該符合以下的要求：①發起人符合法定人數；②發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額；③股份發行、籌辦事項符合法律規定；④發起人制定公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；⑥有公司住所。故選ABCD。 

 

4．股票的發行價格(  )。 

A．只能等于面值

B．可以等于面值

C．可以低于面值

D．可以高于面值 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：股票的發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故選BD。 

 

5．股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的(  )。 

A．資產總額

B．股份資本

C．注冊資本

D．資產凈值 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構成，其基本構成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。故選BC。