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　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部（　　）原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題) 

　　A.保密性 

　　B.防火墻 

　　C.條塊管理 

　　D.業(yè)務(wù)控制 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

　　2、（　　）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 

　　A.中期票據(jù) 

　　B.證券公司短期融資券 

　　C.證券公司債券 

　　D.企業(yè)債券 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

　　3、證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（　　）億元，凈資本不低于人民幣（　　）萬元。 

　　A.2、3000 

　　B.1、3000 

　　C.2、5000 

　　D.1、5000 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家。 

　　A.20 

　　B.40 

　　C.60 

　　D.80 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

　　5、下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是（　　）。 

　　A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行 

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格，則（　　）應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。 

　　A.張三 

　　B.證券公司甲 

　　C.證券公司乙 

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

　　二、多選題 

　　7、(不定項選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有（　　）。 

　　A.有限量發(fā)行認購證方式 

　　B.無限量認購申請表搖號中簽方式 

　　C.上網(wǎng)競價方式 

　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b 

　　三、判斷題 

　　8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。（　　） 

　　對 錯 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 

　　9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。（　　） 

　　對 錯 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 

　　10、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（　　） 

　　對 錯 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤