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　　1、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（　　）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求作出說明。 

　　A.1 

　　B.2 

　　C.3 

　　D.6 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a 

　　2、上網(wǎng)資金申購(gòu)，一個(gè)證券賬戶能夠申購(gòu)（　　）次。 

　　A.1 

　　B.2 

　　C.3 

　　D.無數(shù) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a 

　　3、在行使超額配售選擇權(quán)時(shí)，主承銷商可以按照不超過包銷數(shù)額（　　）比例向投資者發(fā)售。

　　A.100% 

　　B.105% 

　　C.115% 

　　D.125% 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

　　4、某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為8000萬元，屆時(shí)公司累計(jì)總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權(quán)平均法計(jì)算其每股凈利潤(rùn)為（　　）元。 

　　A.0.44 

　　B.0.62 

　　C.0.65 

　　D.0.50 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

　　5、發(fā)行人股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，其公司股本總額應(yīng)不少于（　　）萬元。 

　　A.1000 

　　B.2000 

　　C.3000 

　　D.4000 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

　　6、當(dāng)詢價(jià)對(duì)象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時(shí)，（　　）應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單去除。 

　　A.國(guó)務(wù)院 

　　B.主承銷商 

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

　　7、在深交所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，組織搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果的是（　　）。 

　　A.T+1 

　　B.T+2 

　　C.T+3 

　　D.T+4 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

　　8、上網(wǎng)資金申購(gòu)新股時(shí)，如中簽失敗，投資者最快可于申購(gòu)T日后的第（　　）日得到被凍結(jié)的資金。 

　　A.T+1 

　　B.T+2 

　　C.T+3 

　　D.T+4 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

　　9、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（　　）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)中止發(fā)行。 

　　A.10 

　　B.20 

　　C.50 

　　D.100 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

　　10、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 

　　A.1 

　　B.2 

　　C.3 

　　D.4 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d  

　　二、多選題 

　　11、詢價(jià)分為（　　）。 

　　A.初步詢價(jià) 

　　B.再次詢價(jià) 

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) 

　　D.逐步投標(biāo)詢價(jià) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c 

　　12、股票上市條件包括（　　）。 

　　A.開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利 

　　B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元 

　　D.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10% 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d 

　　13、在公司招股說明書、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的（　　） 

　　A.基本每股收益 

　　B.平均每股收益 

　　C.稀釋每股收益 

　　D.優(yōu)先每股收益 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c 

　　14、發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括（　　）。 

　　A.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 

　　B.董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表 

　　C.定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定 

　　D.違約責(zé)任 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d 

　　三、判斷題 

　　15、上網(wǎng)資金申購(gòu)時(shí)，一經(jīng)申報(bào)后，如若想放棄申購(gòu)可以撤單。（　　） 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 

　　16、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對(duì)目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充，因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。（　　） 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 

　　解　　析：其還可以用于上市公司增發(fā)新股。 

　　17、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。（　　） 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 

　　18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個(gè)月后因個(gè)人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 

　　解　　析：高管離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 

　　19、股票首次公募時(shí)的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。（　　） 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 

　　20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。（　　） 

　　對(duì) 錯(cuò) 

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確