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　　1．招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（　　）個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。 

　　A．1 

　　B．2 

　　C．3 

　　D．4 

　　2．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)最近（　　）個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（　　）個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。 

　　A．12、6 

　　B．24、12 

　　C．36、12 

　　D．36、24 

　　3．代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（　　）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。 

　　A．50% 

　　B．60% 

　　C．70% 

　　D．80% 

　　4．股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　　）以上通過(guò)。 

　　A．1/2 

　　B．2/3 

　　C．3/4 

　　D．全部 

　　5．上市公司發(fā)行新股決議（　　）有效。 

　　A．半年 

　　B．一年 

　　C．兩年 

　　D．三年 

　　6．非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)不超過(guò)（　　）人。 

　　A．5 

　　B．10 

　　C．15 

　　D．20 

　　7．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（　　）。 

　　A．70% 

　　B．80% 

　　C．90% 

　　D．95% 

　　8．新股發(fā)行應(yīng)按照下列（　　）順序進(jìn)行。 

　　①股東大會(huì)批準(zhǔn) 

　　②聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu) 

　　③董事會(huì)做出決議 

　　④編制和提交申請(qǐng)文件 

　　A．①②③④ 

　　B．②③①④ 

　　C．③②①④ 

　　D．②①③④ 

　　9．發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在（　　）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。 

　　A．3 

　　B．5 

　　C．10 

　　D．15 

　　10．改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（　　）做出決議。 

　　A．股東大會(huì) 

　　B．董事會(huì) 

　　C．監(jiān)事會(huì) 

　　D．證監(jiān)會(huì) 

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)) 

　　1．上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下（　　）申請(qǐng)文件。 

　　A．上市報(bào)告書(shū) 

　　B．申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議 

　　C．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū) 

　　D．股份變動(dòng)報(bào)告書(shū) 

　　2．下列（　　）公司不能公開(kāi)發(fā)行新股。 

　　A．公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為 

　　B．去年公開(kāi)發(fā)行一次債券，去年的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比前年下降30% 

　　C．最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)占最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的50% 

　　D．去年1名高級(jí)技術(shù)師離職 

　　3．增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，下列說(shuō)法正確的是（　　）。 

　　A．發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件 

　　B．發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé) 

　　C．發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要 

　　D．發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用4．下列（　　）不得向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。 

　　A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5% 

　　B．投資金融公司上月向外借款500萬(wàn) 

　　C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià) 

　　D．實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為 

　　5．非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，除（　　）發(fā)行對(duì)象外，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 

　　A．上市公司的控股股東 

　　B．通過(guò)本次購(gòu)股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者 

　　C．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者 

　　D．認(rèn)購(gòu)額在500萬(wàn)以上的投資者 

　　6．下列（　　）情形使得上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。 

　　A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載 

　　B．現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) 

　　C．最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除 

　　D．違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除 

　　7．增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有（　　）。 

　　A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 

　　B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 

　　C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行 

　　D．只通過(guò)網(wǎng)下配售 

　　8．詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T＋2日應(yīng)進(jìn)行（　　）工作。 

　　A．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量 

　　B．主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告 

　　C．主承銷商擬定價(jià)格 

　　D．主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》 

　　9．定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T＋2日應(yīng)進(jìn)行（　　）工作。 

　　A．主承銷商組織網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資 

　　B．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量 

　　C．主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告 

　　D．確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例 

　　10．上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備下列（　　）條件。 

　　A．負(fù)債比例比較低 

　　B．良好的組織機(jī)構(gòu) 

　　C．持續(xù)盈利能力，良好財(cái)務(wù)狀況 

　　D．最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載