證券資格考試(證券投資基金)真題及答案
發布時間：2011-10-22 共5頁
37、證券投資基金的當事人包括（ ）。
A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金發起人
38、禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括（ ）。
A、不公平地對待社保基金賬戶的資產 B、用社保基金委托資產從事信用交易
C、運用社保基金投資于其他證券投資基金 D、從事可能使社保基金委托資產承擔無限責任的投資
39、開放式基金的買入價可以是（ ）。
A、基金單位凈值 B、基金單位凈值減交易費 C、基金單位凈值減贖回費 D、基金單位凈值加交易費
40、證券投資基金的主要費用包括（ ）。
A、管理費 B、托管費 C、申購費 D、贖回費 E、交易傭金 F、過戶費
41、以下屬于基金托管人職責的有（ ）。
A、監督基金管理人的投資運作 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格 C、出具基金業績報告，提供基金托管情況D、負責基金的信息披露事項
42、金融機構法人買賣基金單位應繳納的稅收，其稅種包括（ ）。
A、營業稅 B、印花稅 C、企業所得稅 D、個人所得稅
43、監察稽核的內容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風險，主要包括（ ）。
A、監察風險 B、信托風險 C、投資風險 D、流動性風險 E、業務運作風險 F、戰略風險
44、金融資產風險包括（ ）。
A、市場風險 B、利率風險 C、信用風險 D、通貨膨脹風險 E、流動性風險
45、在運用資本資產定價模型時，我們要估計下列參數（ ）
A、無風險收益率 B、市場收益率 C、證券或投資組合的β系數 D、單個證券或投資組合的方差
46、投資組合的超額收益可能來自于資產管理人的（ ）。
A、股票選擇能力 B、內幕消息獲得能力 C、市場時機的判斷能力 D、操縱市場能力
47、資產配置決策大致可以分為三類（ ）。
A、戰略性資產配置 B、戰術性資產配置 C、資產混合管理 D、證券資產選擇
48、法人應當具備如下條件（ ）。
A、依法成立 B、有必要的財產或者經費 C、有自己的名稱、組織機構和場所 D、能夠獨立承擔民事責任
49、下列哪些可以被視為市場異常的現象（ ）。
A、小公司效應 B、日歷效應 C、低市盈率效應 D、被忽略的公司的效應
50、社保基金理事會的信息披露和報告應符合以下要求（ ）。
A、每年一次向社會公布社保基金各方面財務狀況 B每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社保基金財務會計報告、投資管理報告 C、單個資產管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經審計的報告，對社保基金投資情況做出說明 D、社保基金發生重大事件，應當立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書
51、債券按照發行主體可以分為（ ）。
A、國債 B、金融債券 C、公司債券 D、市政債券 E、可轉換債券
52、依據《中華人民共和國民法通則》，民事活動應當遵循（ ）的原則。
A、自愿 B、公平 C、等價有償 D、誠實信用
53、利率期限結構理論包括（ ）。
A、預期理論 B、流動性偏好理論 C、市場分割理論 D、優先置產理論
54、影響久期的因素包括（ ）。
A、票息的大小 B、 存續期限 C、 到期收益率 D、票面金額
55、能夠對資本市場產生系統性影響的風險包括（ ）。
A、利率風險 B、通貨膨脹風險 C、違約風險 D、提前贖回風險
56、（ ）屬于證券的特定風險：
A、信用風險 B、利率風險 C、提前贖回風險 D、購買力風險
57、積極型股票投資戰略包括（ ）。
A、以技術分析為基礎的投資戰略 B、以基本分析為基礎的投資戰略 C、市場異常戰略 D、投資組合戰略
58、根據對市場效率的認識，債券的投資策略可以分為（ ）。
A、指數化投資策略 B、規避和現金流配比策略 C、積極調整的投資策略 D、被動投資策略
59、證券投資基金的監管原則包括（ ）。
A、保護投資者利益原則 B、法制管理原則 C、搣三公攠原則 D、監管與自律原則
60、證券投資基金的監管內容包括（ ）。
A、對基金管理公司的監管 B、對基金行為的監管 C、對基金托管人的監管 D、對基金持有人的監管 （三）判斷題
1、公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。
2、證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。
3、創業投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。
4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。
7、在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。
8、指數基金的投資對象是股票市場指數。
9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10、封閉式基金可以掛牌上市交易。
11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。
12、 第一只證券投資基金誕生于美國。
13、 證券投資基金的發展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14、證券投資基金的發展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15、基金管理公司治理結構指的是董事會、監事會與管理層之間相互制約的關系。
16、基金管理公司的獨立董事的人數應該少于最大股東委派的董事人數。
17、我國封閉式基金不允許折價發行。
18、信托關系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于四分之一。
20、我國封閉式基金的發行期限為兩個月。
21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的70%方可成立。
22、開放式基金不可以直接銷售。
