監理工程師合同管理：淺談工程施工索賠
發布時間：2010-01-14 共3頁
1、索賠的概念
索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，施工索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主（建設單位）對屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。一般來說建設單位索賠數量較小，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等方式實現對施工單位的索賠；而施工單位對建設單位的索賠則比較困難一些，需要通過談判、訴訟或仲裁等合法途徑或程序，要求業主償還在施工中損失的費用。
2、索賠的意義
（1）索賠是合同管理的重要環節。索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。整個索賠處理的過程就是執行合同的過程，從開工后，施工人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同對比，索賠的依據在于日常合同管理的證據，要想實現索賠就必須加強合同管理。
（2）索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。作為建設單位為使工程順利進行，如期完成，早日投產取得收益，就必須加強自身管理，做好資金、技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；作為施工單位要實現合同目標，實現索賠，就必須加強對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理。
（3）索賠是合同雙方利益的體現。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使建設單位得到相對較低的報價，當工程施工中發生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。
（4）索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實施過程中，由于建設項目的主客觀條件發生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實際工程成本增加，施工單位為了挽回損失，通過索賠加以解決；顯然，索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。
（5）索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行作法，不僅有利于我國企業工程建設管理水平的提高，而且對我國企業順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。
3、索賠的分類
（1）按索賠發生的原因分類。如施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業主和工程師便于審核分析。
（2）按索賠的目的分類。如工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業主延長施工時間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免違約罰金的發生；費用索賠就是要求業主或承包商雙方補償費用損失，進而調整合同價款。
（3）按索賠的依據分類。如合同規定的索賠、非合同規定的索賠。合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中能夠找到依據，業主或承包商可以據此提出索賠要求。非合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權。
（4）按索賠的有關當事人分類。如承包商同業主之間的索賠；總承包商同分承包商之間的索賠；承包商同供應商之間的索賠；承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。
（5）按索賠的業務性質分類。如工程索賠和商務索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工范圍等變化引起的索賠，一般發生頻率高，索賠費用大；商務索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。
（6）按索賠的處理方式分類。如單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起；總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程（或某項工程）中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。
4、索賠的程序
索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調查干擾事件，尋找索賠理由和證據，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調解或仲裁，最終解決索賠爭議。 該過程大致可劃分為5個階段。（1）承包商提出索賠通知。合同實施過程中，凡不屬于承包商責任導致項目延期和成本增加事件發生后的28天內，必須以正式函件通知監理工程師，聲明對此項要求索賠。
索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，施工索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主（建設單位）對屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。一般來說建設單位索賠數量較小，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等方式實現對施工單位的索賠；而施工單位對建設單位的索賠則比較困難一些，需要通過談判、訴訟或仲裁等合法途徑或程序，要求業主償還在施工中損失的費用。
2、索賠的意義
（1）索賠是合同管理的重要環節。索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。整個索賠處理的過程就是執行合同的過程，從開工后，施工人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同對比，索賠的依據在于日常合同管理的證據，要想實現索賠就必須加強合同管理。
（2）索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。作為建設單位為使工程順利進行，如期完成，早日投產取得收益，就必須加強自身管理，做好資金、技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；作為施工單位要實現合同目標，實現索賠，就必須加強對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理。
（3）索賠是合同雙方利益的體現。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使建設單位得到相對較低的報價，當工程施工中發生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。
（4）索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實施過程中，由于建設項目的主客觀條件發生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實際工程成本增加，施工單位為了挽回損失，通過索賠加以解決；顯然，索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。
（5）索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行作法，不僅有利于我國企業工程建設管理水平的提高，而且對我國企業順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。
3、索賠的分類
（1）按索賠發生的原因分類。如施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業主和工程師便于審核分析。
（2）按索賠的目的分類。如工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業主延長施工時間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免違約罰金的發生；費用索賠就是要求業主或承包商雙方補償費用損失，進而調整合同價款。
（3）按索賠的依據分類。如合同規定的索賠、非合同規定的索賠。合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中能夠找到依據，業主或承包商可以據此提出索賠要求。非合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權。
（4）按索賠的有關當事人分類。如承包商同業主之間的索賠；總承包商同分承包商之間的索賠；承包商同供應商之間的索賠；承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。
（5）按索賠的業務性質分類。如工程索賠和商務索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工范圍等變化引起的索賠，一般發生頻率高，索賠費用大；商務索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。
（6）按索賠的處理方式分類。如單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起；總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程（或某項工程）中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。
4、索賠的程序
索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調查干擾事件，尋找索賠理由和證據，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調解或仲裁，最終解決索賠爭議。 該過程大致可劃分為5個階段。（1）承包商提出索賠通知。合同實施過程中，凡不屬于承包商責任導致項目延期和成本增加事件發生后的28天內，必須以正式函件通知監理工程師，聲明對此項要求索賠。
