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　　第五章　監(jiān)督管理

　　第三十四條　持證企業(yè)應在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務情況，月報內(nèi)容包括下列事項：

　　(一)期貨交易信用額度及授信機構(gòu);

　　(二)已占用的期貨交易保證金金額;

　　(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;

　　(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;

　　(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;

　　(六)期貨交易相對應的現(xiàn)貨交易情況;

　　(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機構(gòu)名稱;

　　(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入來源;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十五條　持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應當在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案：

　　(一)進出口權(quán)發(fā)生變化;

　　(二)境外期貨業(yè)務的負責人、風險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;

　　(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營;

　　(四)變更經(jīng)營范圍;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十六條　持證企業(yè)有下列行為時，應當自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更名稱、住所;

　　(三)變更注冊資本;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十七條　中國證監(jiān)會可以對持證企業(yè)的下列事項進行日常檢查：

　　(一)設(shè)立或變更事項的審批、核準和備案手續(xù)是否完備;

　　(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;

　　(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務;

　　(四)是否進行投機交易;

　　(五)是否違反國家外匯管理規(guī)定;

　　(六)是否按規(guī)定報送有關(guān)材料;

　　(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況;

　　(八)中國證監(jiān)會認為需要檢查的其他事項。

　　第三十八條　持證企業(yè)應聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務所每2個月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會。

　　第三十九條　持證企業(yè)應在下列情況發(fā)生或知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會：

　　(一)境外期貨頭寸被強制平倉;

　　(二)與境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生法律糾紛;

　　(三)所選擇的境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)或交易所發(fā)生重大財務虧損及法律糾紛;

　　(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。

　　第四十條　持證企業(yè)交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務記錄應保存3年。

　　第四十一條　境外期貨業(yè)務許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。

　　禁止偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務許可證。

　　第四十二條　境外期貨業(yè)務許可證遺失或有嚴重破損，應當自發(fā)現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并重新申領(lǐng)。

　　第四十三條　境外期貨業(yè)務許可證與營業(yè)執(zhí)照的相關(guān)內(nèi)容應當一致。

　　第四十四條　中國證監(jiān)會對持證企業(yè)實行年度檢查制度，確認其從事境外期貨業(yè)務的資格。

　　年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

　　第四十五條　年檢的主要內(nèi)容包括：

　　(一)持證企業(yè)的經(jīng)營和財務狀況;

　　(二)境外期貨業(yè)務許可證變更情況;

　　(三)境外期貨業(yè)務經(jīng)營和財務情況;

　　(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況;

　　(五)套期保值的操作情況;

　　(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況;

　　(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第四十六條　持證企業(yè)年檢合格，由中國證監(jiān)會在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

　　第四十七條　本辦法所涉及的管理部門應當對持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。