期貨公司風險監管指標管理試行辦法第三章
發布時間：2010-01-19 共1頁
第三章 風險監管指標標準
第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；
（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；
（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；
（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；
（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；
（七）規定的最低限額的結算準備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：
（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。
第二十二條 中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
第二十三條 中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。
第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；
（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；
（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；
（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；
（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；
（七）規定的最低限額的結算準備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：
（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。
第二十二條 中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
第二十三條 中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。
