期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第二章資格的取得與終止
發布時間：2010-01-19 共1頁
第六條期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。
第七條期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：
（一）取得金融期貨經紀業務資格；
（二）具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等；
（三）結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷；
（四）具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員；
（五）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；
（八）近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（九）近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；
（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
n第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；
（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第九條期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；
（三）申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第十條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）金融期貨結算業務資格申請書；
（二）加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件；
（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件；
（四）從事金融期貨結算業務的計劃書；
（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；
（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；
（七）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表；
（九）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；
（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；
（十二）中國證監會規定的其他材料。
第十一條中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。
第十二條期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。
第十三條只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。
第十四條取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。
第七條期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：
（一）取得金融期貨經紀業務資格；
（二）具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等；
（三）結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷；
（四）具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員；
（五）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；
（八）近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（九）近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；
（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
n第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；
（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第九條期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；
（三）申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第十條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）金融期貨結算業務資格申請書；
（二）加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件；
（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件；
（四）從事金融期貨結算業務的計劃書；
（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；
（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；
（七）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表；
（九）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；
（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；
（十二）中國證監會規定的其他材料。
第十一條中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。
第十二條期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。
第十三條只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。
第十四條取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。
