期貨公司管理辦法第四章經紀業務規則
發布時間：2010-01-19 共1頁
第四十八條 期貨公司應當按照審慎經營的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。
第四十九條 期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
第五十條 除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。
第五十一條 客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。
第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。
《〈期貨經紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。
期貨公司應當根據《〈期貨經紀合同〉指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監會派出機構備案。
期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
第五十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。
期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。
第五十四條 期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。
第五十五條 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
第五十七條 期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當建立互聯網交易風險管理制度，并對客戶進行互聯網交易風險的特別提示。
第五十八條 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十九條 期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。
第六十條 期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。
期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。
第六十一條 客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。
第六十二條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。
第六十三條 期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第六十四條 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
第六十五條 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會、期貨交易所調解處理。
第六十六條 客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十七條 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。
期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數據的真實、可靠，采取有效措施防止電子數據被篡改、損毀，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式。
第六十八條 期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。
第四十九條 期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
第五十條 除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。
第五十一條 客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。
第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。
《〈期貨經紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。
期貨公司應當根據《〈期貨經紀合同〉指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監會派出機構備案。
期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
第五十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。
期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。
第五十四條 期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。
第五十五條 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
第五十七條 期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當建立互聯網交易風險管理制度，并對客戶進行互聯網交易風險的特別提示。
第五十八條 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十九條 期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。
第六十條 期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。
期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。
第六十一條 客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。
第六十二條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。
第六十三條 期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第六十四條 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
第六十五條 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會、期貨交易所調解處理。
第六十六條 客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十七條 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。
期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數據的真實、可靠，采取有效措施防止電子數據被篡改、損毀，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式。
第六十八條 期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。
