期貨《投資分析》第十章職業道德、行為準則和自律規范考點
發布時間：2012-11-15 共1頁
第十章 職業道德、行為準則和自律規范
1、期貨投資分析專業人士的含義和職能作用是什么？
含義：期貨投資咨詢人員是通過期貨投資分析業務相關資格考試，獲得期貨業自律組織的資質認證，在期貨經營機構從事投資咨詢業務的期貨相關人員。
職能作用:
1.運用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預測，對期貨投資的可行性進行分析評判。
2.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，培養風險意識，引導理想投資。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
3.為企業的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案。
4.為國民經濟戰略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟、服務國民經濟；合理引導國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權，保護國家經濟安全。
2、期貨投資分析專業人士的基本業務內容有哪些？
1.面向公眾和非特定對象展開的期貨投資咨詢業務；來源：考試大的美女編輯們
2.為簽訂投資咨詢服務合同的特定對象提供的期貨投資咨詢業務；
3.為所屬期貨中介機構內部客戶和部門提供的未超出本機構范圍的內部信息服務和期貨投資咨詢業務。
3、期貨投資分析專業人士的基本技能和素質要求是什么？
1.人格情操——保持平常心，不卑不亢；正直誠信，實事求是，助人為樂；
2.基本技能——與時俱進的自主學習能力，文字功底和讀寫能力，數據處理能力；敏銳的洞察力和遠見卓識；持續戰斗力，能經受疲勞和挫折；動態平衡力，能及時調節心態和思維方式；激情說服力，能夠及時將研究成果轉化生產力，深諳開發訪談技巧。
3.核心業務能力
4、《國際倫理綱領、職業行為標準》對國際投資分析師的總要求和道德規范三大原則是什么？
總要求：
城市、正直、公平；
以謹慎認真態度，從道德標準出發進行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主以及其他投資分析師等；
努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本質業所適應的法律、法規和政府規章制度，包括本標準以及本國或地區的準則。
道德規范三大原則：考試大論壇
公平對打已有客戶和潛在客戶原則；
獨立性和客觀性原則
信托責任原則。
5、我國期貨分析師自律規范體系包括哪些內容？
資格考試與認證；
從業資格注冊管理；
業務監管與日常管理；
參照法規：《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》及《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》
6、《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》的內容和特點是什么？
規定期貨公司及其從事投資咨詢業務的從業人員必須獲得投資咨詢業務許可和專門資格，對基本業務要求、崗位職責、職業要求、人員資格、咨詢合同簽訂、幾率禁止、資料保存等方面作出規定。明確中國期貨業協會負責期貨投資咨詢從業人員的設定、資格考試、認證評級、日常管理和紀律處分等相關工作以及自律管理辦法的制定。期貨公司在申請從事期貨投資咨詢業務資格時將會考察期分類監管評級、風險監管指標、高級管理人員和業務人員資質、業務管理和內部控制制度、經營場地、設施和技術系統、歷史合規記錄等條件。來源：考試大的美女編輯們
規定期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律法規、規章，遵循誠實信用、公平合理原則，避免客戶利益沖突，不得為公司和從業人員及其關聯方的利益損害客戶利益。期貨公司及其從業人員向客戶提供交易咨詢服務時，應當以本公司研究分析意見和合法取得的研究報告、鮮活行業信息資料已相關信息為主要依據，并注明相關信息、資料的來源，保護他人的知識產權。對于利用公共媒體進行期貨信息傳播的活動，中國期貨業協會根據《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》專門制定了自律規范和實施細則。
