第六章證券營業部的內部控制與經營管理第九節、證券營業部的安全管理
發布時間：2011-10-07 共1頁
(一)業務經營的安全管理
對證券營業部的業務經營的安全管理主要包括以下幾方面：
1．經紀業務操作是否依法合規；
2．資金往來是否正常；
3．有否超范圍或越權經營；
4．會計核算及財務管理是否合規。
(二)營業場所的安全管理
證券營業部安全管理的主要內容是：
1．營業場所的安全保衛要求；
2．重要憑證、支票、印鑒的保管制度
3．票券運送的安全保衛制度；
4．安全保衛值班制度。
(三)突發事件的預防與處置方案
1．突發事件的種類。
(1)自然災害，如火災、水災等；
(2)搶劫財物、現金、庫款、運鈔車等；
(3)盜竊各類財物、設備等；
(4)因設備故障、股市波動等引起投資者聚眾鬧事等事件；
(5)內部員工矛盾激化。
2．預防突發事件的要求。
(1)應按公安、消防部門要求配備有關安全消防設施；
(2)結合當地社會治安情況制定預防和處置突發事件的實施預案
(3)加強思想教育和日常管理工作；
(4)建立健全情報信息網絡，加強與當地公安機關的聯系。
3．處置突發事件的原則。
(1)“誰主管誰負責”的原則；
(2)“快速反應”原則；
(3)“疏導化解”原則；
(4)“重點保護”原則；
(5)“依法辦事”原則。
對證券營業部的業務經營的安全管理主要包括以下幾方面：
1．經紀業務操作是否依法合規；
2．資金往來是否正常；
3．有否超范圍或越權經營；
4．會計核算及財務管理是否合規。
(二)營業場所的安全管理
證券營業部安全管理的主要內容是：
1．營業場所的安全保衛要求；
2．重要憑證、支票、印鑒的保管制度
3．票券運送的安全保衛制度；
4．安全保衛值班制度。
(三)突發事件的預防與處置方案
1．突發事件的種類。
(1)自然災害，如火災、水災等；
(2)搶劫財物、現金、庫款、運鈔車等；
(3)盜竊各類財物、設備等；
(4)因設備故障、股市波動等引起投資者聚眾鬧事等事件；
(5)內部員工矛盾激化。
2．預防突發事件的要求。
(1)應按公安、消防部門要求配備有關安全消防設施；
(2)結合當地社會治安情況制定預防和處置突發事件的實施預案
(3)加強思想教育和日常管理工作；
(4)建立健全情報信息網絡，加強與當地公安機關的聯系。
3．處置突發事件的原則。
(1)“誰主管誰負責”的原則；
(2)“快速反應”原則；
(3)“疏導化解”原則；
(4)“重點保護”原則；
(5)“依法辦事”原則。
