證券交易重點考點分析：第二章
發布時間：2011-10-07 共2頁
第二章 證券經紀業務
基本內容：本章主要介紹了證券經紀業務的含義和特點，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務，委托買賣，競價與成交，其他交易事項，代辦股份轉讓，網上發行的申購，配股繳款和可轉換公司債券轉股， 交易費用，證券經紀業務的風險及其防范。
學習要求：熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握證券經紀業務中的誠信執業要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內容；熟悉公司行為服務的含義；熟悉分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續及要求；熟悉銀證轉賬業務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。
熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
掌握新股網上發行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發行的規則和程序；了解網上增發新股的申購特點；了解網上發行的一般規則和申購程序。
掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。
了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。
• 第一節 證券經紀業務的含義和特點
重點內容：證券經紀業務的含義和特點；開立交易結算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協議的主要內容；證券經紀業務中的誠信執業要求。
考點分析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。證券經紀商必須在承擔義務的同時才能享有權利。
• 第二節 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務
重點內容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
考點分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網絡投票。
基本內容：本章主要介紹了證券經紀業務的含義和特點，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務，委托買賣，競價與成交，其他交易事項，代辦股份轉讓，網上發行的申購，配股繳款和可轉換公司債券轉股， 交易費用，證券經紀業務的風險及其防范。
學習要求：熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握證券經紀業務中的誠信執業要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內容；熟悉公司行為服務的含義；熟悉分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續及要求；熟悉銀證轉賬業務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。
熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
掌握新股網上發行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發行的規則和程序；了解網上增發新股的申購特點；了解網上發行的一般規則和申購程序。
掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。
了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。
• 第一節 證券經紀業務的含義和特點
重點內容：證券經紀業務的含義和特點；開立交易結算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協議的主要內容；證券經紀業務中的誠信執業要求。
考點分析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。證券經紀商必須在承擔義務的同時才能享有權利。
• 第二節 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務
重點內容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
考點分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網絡投票。
