第六章證券營業部的內部控制與經營管理第五節、交易系統故障業務應急方案
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．業務應急方案的指導原則
2．保證正常交易原則；
3．控制風險、降低損失原則；
4．維護社會安定原則；
5．及時報告、處置原則。
2．保證正常交易原則；
3．控制風險、降低損失原則；
4．維護社會安定原則；
5．及時報告、處置原則。
(二)業務應急的日常準備
1．組織準備；
2．數據備份；
3．物質準備；
4．信息資料準備；
5．相關協議，即與伙伴備份單位商定啟用備份交易系統的聯絡及有關業務處理辦法；與銀證轉賬銀行商定銀證轉賬系統故障時，客戶要求獎金轉賬的應急辦發應急差錯處理。
(三)證券營業部交易系統常見故障及其應急處理
表6．2 證券營業部交易系統常見故障及其應急處理
| 交易系統常見故障 | 應急處理 |
| 自助委托中斷 | 可啟用柜臺委托，現場廣播通知客戶到委托柜臺辦理書面委托 |
| 遠程終端中斷 | 可請遠程終端客戶改用電話自動委托，或請撥打營業部電話報單委托，營業部接聽電話委托員將客戶委托鍵入柜臺委托終端 |
| 電話委托中斷 | 電話自動委托中斷可改用電話報單委托 |
| 客戶股票、資金數據丟失 | 客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據。核實后按該客戶備份數據更正、恢復后接受客戶委托。如無法或來不及更正、恢復數據，則可先執行客戶委托。待交易數據恢復后再與客戶賬戶核對，如有資金差額則在客戶資金賬戶中多退少補 |
續表
| 銀證轉賬系統故障，不能轉賬 | 證券營業部應說服客戶暫不能轉賬，待故障排除后再辦理。如客戶堅持要馬上辦理，則采取事先與銀行商定的手工轉賬應急辦法處理 |
| 交易服務器不能正常運行，交易系統癱瘓 | 需啟用人工報單(上交所)和備份交易系統(深交所)，利用柜臺單機查閱備份數據，全部采取手工操作，按業務操作規程辦理開戶、資金存取、委托買賣和清算及交割等業務 |
