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第七章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類
一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯風(fēng)險(xiǎn)的分類：1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；2、證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)；3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶對象風(fēng)險(xiǎn)、開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。