證券交易第一章數據記憶
發布時間：2012-11-12 共1頁
一、設立證券公司應具備的條件：
（一）主要股東：具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元；
（二）公司本身注冊資本
1、經紀 ；2、證券投資咨詢 ；3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；4、承銷與保薦；5、證券自營；6、證券資產管理；7、其他證券業務
1-3項注冊資本最低為人民幣5000萬元；
4-7注冊資本最低為人民幣1億元；
4-7項業務中兩項以上的， 注冊資本最低為人民幣5億元。
二、證券交易所會員資格的申請與審批
證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理的，并自受理日起20個工作日做出是否同意意見；
三、證券交易所會員紀律處分
1、在會員范圍內通報批評；2、在中國證監會指定媒體上公開譴責；3、暫停或者限制交易 ；4、取消交易權限；5、取消交易資格 。
會員受到3、4、5項紀律處罰，應自收到處分通知之日起5個交易日在其營業場所予以公告。
2、證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定的5個工作日內象中國證監會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員的應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
四、交易單元
1、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元；
2、會員可以向深圳證券證券交易所申請1個或1個以上的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上，1個標準流速為每秒15筆。
