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發(fā)文單位：中國(guó)人民建行
發(fā)布日期：1991-9-21
執(zhí)行日期：1991-9-21

　　第一章　總則
　　第二章　證券的發(fā)行
　　第一節(jié)　直接發(fā)行
　　第二節(jié)　代理發(fā)行
　　第三節(jié)　票面設(shè)計(jì)、印制與票樣管理
　　第四節(jié)　調(diào)運(yùn)、保管
　　第五節(jié)　調(diào)劑
　　第六節(jié)　發(fā)售
　　第三章　證券的交易
　　第四章　證券的代保管
　　第五章　債券的兌付
　　第六章　證券的銷毀
　　第七章　檔案管理
　　第八章　報(bào)告制度
　　第九章　附則
　　第一章　總則
　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)的管理，更好地發(fā)揮建設(shè)銀行籌集、融通資金的作用，保證我行證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)金融政策、制度，特制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱的證券，是指在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的各種有價(jià)證券（簡(jiǎn)稱證券）。包括：
　?。ㄒ唬┙鹑趥?
　?。ǘ┱畟?
　?。ㄈ┢髽I(yè)（公司）債券；
　?。ㄋ模┕善?；
　?。ㄎ澹┢渌袃r(jià)證券。
　　第三條　證券業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容，包括：證券的發(fā)行、交易、保管、代保管、兌付、銷毀、檔案管理及報(bào)告制度等。
　　第二章　證券的發(fā)行
　　第一節(jié)　直接發(fā)行
　　第四條　建設(shè)銀行經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)可直接向市場(chǎng)發(fā)行證券。
　　第五條　建設(shè)銀行金融債券年度發(fā)行規(guī)模、發(fā)行條件，由總行商人民銀行總行確定。各分行根據(jù)本地區(qū)證券市場(chǎng)和資金需求情況向總行申報(bào)發(fā)行計(jì)劃，總行綜合平衡后下達(dá)各行金融債券發(fā)行額度。
　　第六條　建設(shè)銀行國(guó)家投資債券的年度發(fā)行總規(guī)模由國(guó)務(wù)院確定?？傂懈鶕?jù)各地經(jīng)濟(jì)狀況及證券市場(chǎng)的發(fā)展等情況分配發(fā)行任務(wù)。
　　第七條　建設(shè)銀行可采取柜臺(tái)發(fā)行、承購(gòu)、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券。采取承購(gòu)、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券時(shí)，要擬定具體實(shí)施方案和程序，簽訂承購(gòu)、包銷和分銷合同。
　　第二節(jié)　代理發(fā)行
　　第八條　建設(shè)銀行可以代理國(guó)家、部門、企業(yè)發(fā)行經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)發(fā)行的各種證券。
　　第九條　代理發(fā)行證券管理權(quán)限在總行和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行：
　?。ㄒ唬┐聿块T、中央級(jí)企事業(yè)單位在全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)行證券，由總行負(fù)責(zé)審定和統(tǒng)一組織實(shí)施。
　?。ǘ┐淼胤桨l(fā)行證券額度在1000萬元以下的，事先報(bào)經(jīng)省級(jí)分行同意，由地市行組織實(shí)施；額度在1000萬元（含1000萬元）以上的，由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行統(tǒng)一組織，并報(bào)總行備案；發(fā)行額在1億元（含1億元）以上，事先報(bào)經(jīng)總行同意。
　?。ㄈ┐戆l(fā)行國(guó)債，按財(cái)政部、人民銀行和總行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第十條　建設(shè)銀行代理發(fā)行債券，應(yīng)向發(fā)行單位索取下列文件和資料：
　?。ㄒ唬┌l(fā)行債券申請(qǐng)書；
　?。ǘ┳C券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行債券的證明文件；
　?。ㄈ﹤l(fā)行章程；
　　（四）擔(dān)保單位的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保書；
　?。ㄎ澹┙?jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其主管部門鑒證的前兩個(gè)年度和本年度上一個(gè)季度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；