2008下半年證券發行與承銷全真模擬試題二之不定項選擇題
發布時間：2011-10-07 共3頁
41、發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合（）。
A最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B 資產質量良好
C經營成果真實，現金流量正常
D最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%
42、關于可轉換公司債券的發行規模，下列說法錯誤的是（）。
A可轉債的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定
B可轉債發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的30%
C對于分離交易的可轉債，發行后累計債券余額不得超過最近1期末凈資產額的40%
D預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
43、關于發行可轉債的擔保要求，下列說法正確的是（）。
A公開發行可轉債，應提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于10億元的公司除外
B提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
C以保證方式提供擔保的，應為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保金額
44、影響可轉債價值的因素包括（）。
A票面利率
B轉股價格、轉股期限
C股票波動率
D贖回、回售條款
45、上市公司出現（）情形之一的，證券交易所暫停其可轉債上市。
A公司有重大違法行為
B發行可轉債所募集的資金不按照核準的用途使用
C未按照可轉債募集辦法履行義務
D公司最近3年連續虧損
46、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合（）。
A具有較高的同質性
B能產生可預測的現金流收入
C年收益率達到5%以上
D符合法律法規以及銀監會等監督管理機構的有關規定
47、資產支持證券名稱應與（）名稱有顯著區別。
A發起機構
B受托機構
C貸款服務機構
D資金保管機構
48、（）根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核。
A中國人民銀行
B國家發改委
C財政部
D國資委
49、目前，我國國債包括（）三類。
A記賬式國債
B憑證式國債
C儲蓄國債
D基礎建設國債
50、關于國際開發機構人民幣債券，錯誤的是（）。
A發行人發行人民幣債券所籌集的資金，應用于中國境內項目，不得換成外匯轉移至境外
B發行人應在人民幣債券發行日前1個月內，為發債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C國際開發機構發行人民幣債券工作文本語言應為中文
D國際開發機構在中國境內發行人民幣債券，發生違約或其他糾紛時，適用中國法律
51、公司發行境內上市外資股，應選聘的中介機構有（）。
A承銷商
B法律顧問
C審計機構
D評估機構
52、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中國證監會提出境外上市申請，申請條件有（）。
A籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定
B凈資產不少于3億元人民幣
C過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣
D按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元
53、內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（）。
A如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬港元
B如新申請人具備12個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元
C若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論何時，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
D若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個百分比中較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%
54、內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面要求（）。
A如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有300名股東
B如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有100名股東
C如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有100名股東
D如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東
55、H股的發行方式是（）。
A國內配售
B國際配售
C公開發行
D上網競價
56、收購的支付方式包括（）。
A用現金購買資產
B用股票交換股票
C用現金購買股票
D用股票購買資產
57、外國投資者并購境內企業有下列（）情形之一的，投資者應就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。
A并購一方當事人當年在中國市場營業額超過15億元人民幣
B 1年內并購國內關聯行業的企業累計超過10個
C并購一方當事人在中國的市場占有率已經達到20%
D并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%
58、外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合（）要求。
A以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
B投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
C 取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓
D屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資
59、毒丸策略包括（）。
A股票毒丸計劃
B人員毒丸計劃
C資產毒丸計劃
D負債毒丸計劃
60、向外商轉讓上市公司國有股和法人股須在如下（）范圍進行。
A應當符合《外商投資產業指導目錄》的要求
B凡禁止外商投資的產業，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉讓
C必須由中方控股或相對控股的，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位
D國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產的20%
不定項選擇題答案:
1ABD 2 CD 3ABCD 4CD 5ABCD
6AB 7 BCD 8ABCD 9ABC 10C
11ABCD 12ABCD 13ABD 14ABCD 15AD
16ACD 17ABD 18ACD 19CD 20AC
21ABCD 22ABCD 23ABCD 24ABC 25ABCD
26ABCD 27BCD 28B 29ABCD 30B
31ABCD 32ABCD 33B 34ABCD 35ABCD
36D 37D 38BCD 39BC 40ABD
41ABC 42B 43BCD 44ABCD 45ABC
46ABD 47ABCD 48BC 49ABC 50B
51ABCD 52A 53CD 54BD 55BC
56ABCD 57ABCD 58AD 59BD 60ABC
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