鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題的研究
發(fā)布時(shí)間：2010-01-14 共2頁
摘 要：鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目工程量大，建設(shè)工期長，投資巨大，易受不可抗拒因素和意外事故的影響，具有風(fēng)險(xiǎn)性大，風(fēng)險(xiǎn)不確定的特點(diǎn)。文章討論工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、項(xiàng)目管理的方法、資源分配以及工程保險(xiǎn)合同等內(nèi)容。
保險(xiǎn)合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（project Risk Management）就是項(xiàng)目管理班子通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。
隨著我國改革開放的不斷深化和市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)日益增多。由于鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長，且易受不可抗拒因素(洪水、臺風(fēng)、地震等)和意外事故(火災(zāi)、爆炸等)的影響，因此，鐵路建設(shè)項(xiàng)目具有風(fēng)險(xiǎn)性大，風(fēng)險(xiǎn)不確定等特點(diǎn)。隨著建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的推廣深入和與國際慣例接軌，項(xiàng)目招投標(biāo)制、項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的逐步推行，以及國際保險(xiǎn)市場的局限性和我國保險(xiǎn)市場發(fā)展的相對滯后，都要求我國各經(jīng)濟(jì)單位加強(qiáng)自身的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣對促進(jìn)我國鐵路經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于一個(gè)鐵路工程項(xiàng)目從擬訂規(guī)劃、確定項(xiàng)目規(guī)模、工程設(shè)計(jì)、工程施工、直至建成投產(chǎn)的全部過程。本文就在鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中出現(xiàn)的若干問題加以討論。
1 鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠(yuǎn)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。項(xiàng)目從立項(xiàng)到完成后運(yùn)行的整個(gè)生命周期中，都必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理。鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)。
(1)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普通性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是超越人們上觀意識的客觀存在，而在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在，無時(shí)不有的。
(2)某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。任何具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象，個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的，雜亂無章的。但對大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅速發(fā)展。
(3)風(fēng)險(xiǎn)的可變性。在項(xiàng)目的整個(gè)過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上的變化，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)會得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目周期長，規(guī)模大，涉及范圍廣,風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜，致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間及與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，這是重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特征之一。
由于鐵路工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)具有如前所述的特點(diǎn)，尤其是具有種類的多樣性和多層次性，這就決定了應(yīng)該采用從定性到定量的綜合集成方法對工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理才能處理好各類風(fēng)險(xiǎn)，從而使損失減小到最低程度，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
對鐵路工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理就是設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并減少風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目產(chǎn)生的不良影響，它可以分為5步：
(1)識別項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。
(2)分析各風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響，并選出對項(xiàng)目有重大影響的那些風(fēng)險(xiǎn)以便進(jìn)一步分析。
(3)綜合評價(jià)這些重大風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的總體影響。
(4)制定并實(shí)施控制風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃。
(5)確定降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并減少其不良影響的方法。
通過對鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和識別，全面了解和認(rèn)識鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境以及風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和類別，在此基礎(chǔ)上就可以對鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失幅度進(jìn)行綜合分析和評估，并確定出項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)和主要風(fēng)險(xiǎn)因素。針對鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，使用2種分析和評估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法：動態(tài)層次分析法(DAHP法)和模糊分析法(FA法)。 DAIIP法利用層次分析法原理，將時(shí)間作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素之一，對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動態(tài)分析和評估。該法便于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，為項(xiàng)目的順利完成提供保障。FA法利用模糊集理論，將專家對風(fēng)險(xiǎn)管理人員提咨詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準(zhǔn)確地評估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
保險(xiǎn)合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（project Risk Management）就是項(xiàng)目管理班子通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。
隨著我國改革開放的不斷深化和市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)日益增多。由于鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長，且易受不可抗拒因素(洪水、臺風(fēng)、地震等)和意外事故(火災(zāi)、爆炸等)的影響，因此，鐵路建設(shè)項(xiàng)目具有風(fēng)險(xiǎn)性大，風(fēng)險(xiǎn)不確定等特點(diǎn)。隨著建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的推廣深入和與國際慣例接軌，項(xiàng)目招投標(biāo)制、項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的逐步推行，以及國際保險(xiǎn)市場的局限性和我國保險(xiǎn)市場發(fā)展的相對滯后，都要求我國各經(jīng)濟(jì)單位加強(qiáng)自身的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣對促進(jìn)我國鐵路經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于一個(gè)鐵路工程項(xiàng)目從擬訂規(guī)劃、確定項(xiàng)目規(guī)模、工程設(shè)計(jì)、工程施工、直至建成投產(chǎn)的全部過程。本文就在鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中出現(xiàn)的若干問題加以討論。
1 鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠(yuǎn)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。項(xiàng)目從立項(xiàng)到完成后運(yùn)行的整個(gè)生命周期中，都必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理。鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)。
(1)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普通性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是超越人們上觀意識的客觀存在，而在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在，無時(shí)不有的。
(2)某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。任何具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象，個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的，雜亂無章的。但對大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅速發(fā)展。
(3)風(fēng)險(xiǎn)的可變性。在項(xiàng)目的整個(gè)過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上的變化，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)會得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目周期長，規(guī)模大，涉及范圍廣,風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜，致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間及與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，這是重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特征之一。
由于鐵路工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)具有如前所述的特點(diǎn)，尤其是具有種類的多樣性和多層次性，這就決定了應(yīng)該采用從定性到定量的綜合集成方法對工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理才能處理好各類風(fēng)險(xiǎn)，從而使損失減小到最低程度，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
對鐵路工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理就是設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并減少風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目產(chǎn)生的不良影響，它可以分為5步：
(1)識別項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。
(2)分析各風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響，并選出對項(xiàng)目有重大影響的那些風(fēng)險(xiǎn)以便進(jìn)一步分析。
(3)綜合評價(jià)這些重大風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的總體影響。
(4)制定并實(shí)施控制風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃。
(5)確定降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，并減少其不良影響的方法。
通過對鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和識別，全面了解和認(rèn)識鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境以及風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和類別，在此基礎(chǔ)上就可以對鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失幅度進(jìn)行綜合分析和評估，并確定出項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)和主要風(fēng)險(xiǎn)因素。針對鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，使用2種分析和評估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法：動態(tài)層次分析法(DAHP法)和模糊分析法(FA法)。 DAIIP法利用層次分析法原理，將時(shí)間作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素之一，對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動態(tài)分析和評估。該法便于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，為項(xiàng)目的順利完成提供保障。FA法利用模糊集理論，將專家對風(fēng)險(xiǎn)管理人員提咨詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準(zhǔn)確地評估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
