證券交易重點考點分析：第二章
發布時間：2011-10-07 共2頁
• 第三節 委托買賣
重點內容：投資者柜臺取款的手續及要求；銀證轉賬業務；網上委托的條件與要求；委托執行的申報原則和申報方式；資金存取的方式；整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點分析：委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
• 第四節 競價與成交
重點內容：證券交易的競價原則、競價方法；證券交易開盤價、收盤價的產生方式；證券除權與除息的含義及處理辦法；證券除權（息）價的計算方法。
考點分析：競價原則是“價格優先、時間優先”；競價方式是集中競價和連續競價。
• 第五節 其他交易事項
重點內容：證券大宗交易和回轉交易制度；深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定；股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
考點分析：特別處理有警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數額巨大的證券買賣。回轉交易指當日買入的證券，按照證券交易所的交易規則規定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現的時候，交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
• 第六節 代辦股份轉讓
重點內容：證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；從事代辦股份轉讓服務業務的條件。
考點分析：代辦股份轉讓主要是為了解決原STAQ和NET系統掛牌公司的股份流通問題。
• 第七節 網上發行的申購
重點內容：新股網上發行的含義、主要方式和特點；網上定價市值配售發行的規則和程序。
考點分析：網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。主要有網上競價、網上定價、網上累計投標詢價發行和網上市值配售四種方式。
• 第八節 配股繳款和可轉換公司債券轉股
重點內容：配股權證的含義；證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程。
考點分析：配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。
• 第九節 交易費用
重點內容：交易費用的計算方法。
考點分析：投資者在委托買賣證券的時候，需要繳納多項費用和稅收。
• 第十節 證券經紀業務的風險及其防范
重點內容：證券經紀業務的風險；經紀業務的風險防范措施。
考點分析：證券經紀業務的風險主要有法律風險、管理風險和技術風險。
