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　　目的與要求
　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類(lèi)，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買(mǎi)賣(mài)、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)及安全管理，營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。
　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)管理和債券回購(gòu)交易的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。
 
　　第一章  證券交易概述
　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類(lèi)；熟悉證券投資者的種類(lèi)；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)。
　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法。
　　掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
 
　　第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
　　掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)；掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的原則和要求；熟悉證券賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦、查詢(xún)手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類(lèi)型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。 
　　掌握投資者買(mǎi)賣(mài)證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)　方式和申報(bào)時(shí)間；熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。
　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。
　　熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
 
　　第三章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)
　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)。
　　熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。
　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對(duì)交易行為監(jiān)督。
　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。